12-附件2：2015年金融机构安全评估检查项目解读精要.pptx

12 2015金融机构 安全评估检查项目解读 讲解：熊良辉 13 营业场所安全评估记分表 单位名称： 分行 支行 日 期： 年 月 日 评估内容及扣分项目 扣分标准 实际扣分 检查方法 存在问题 （一）物防设施（8分） ▲1、二层以下窗户未安装金属防护栏或未采取相应防护措施的； 扣0.5分 　 实地检查营业厅、监控室人防、技防设施，对照检查相应的安防检测报告、营业场所周边环境状况，检查录像回放质量。 　 2、与外界相通的出入口未安装坚固的金属防护门或防盗安全门的； 扣0.5分 　 3、金属防护门锁具不符合标准的； 扣0.5分 　 ▲4、场所外有围墙但未安装防止爬越的障碍物或周界报警装置的； 扣0.5分 　 ▲5、现金业务区出入口未安装防尾随缓冲式电控联动门或联动门不能正常使用的； 扣5分 　 6、现金出纳柜未采用砖石或钢筋混凝土结构（因楼面承重等原因经公安机关主管部门批准采用其它建筑方式的除外），柜台高度低于800mm、宽度小于500mm的； 扣3分 　 ▲7、现金出纳柜台上方未安装透明防护板的； 扣5分 　 ▲8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板无检测合格报告、安装形式不符合标准或、宽、高、面积及其上部封顶不符合标准的； 扣2分 　 9、现金业务柜台的台面设置或收银槽长、宽、高不符合要求的； 扣0.5分 　 10、营业场所未建卫生设施的； 扣0.5分 　 11、未配备自动应急照明设备或自助应急照明设备失灵的； 扣0.5分 　 12、未配备自卫器材的。 扣0.5分 　 14 营业场所安全评估记分表 评估内容及扣分项目 扣分标准 实际扣分 检查方法 存在问题 （二）技防设施（7分） 1、监控设备 　 　 实地检查业务库、监控室人防、物防、技防设施，对照检查相应的安防检测报告、营业场所周边环境状况，检查录像回放质量。 　 （1）二级以上风险营业场所与外界相通的出入口未安装视频监控装置的； 扣1分 　 （2）二级以上风险营业场所现金业务区未安装监控装置的； 扣3分 　 （3）二级以上风险营业场所非现金业务区未安装监控装置，不能实时监视营业室内人员活动情况的； 扣1分 　 （4）二级以上风险营业场所现金业务区视频监控系统不能实时监视、记录现金支付交易全过程，回放图像不能清晰显示柜员操作和客户脸部牲的； 扣2分 　 （5）二级以上风险营业场所出入口视频监控系统的回放图像不能清晰分辨出入大门人员体貌特征的； 扣1分 　 （6）资料保存不到30天的； 扣2分 　 2、报警及其它技防设施 　 　 （1）具备与公安110报警服务台报警联网条件尚未安装与公安机关110联网的紧急报警装置的； 扣3分 　 ▲（2）现金业务区未安装2路以上（含2路）独立防区的紧急报警装置的； 扣2分 　 ▲（3）一级营业场所现金业务柜台未安装连续记录的声音复核装置的； 扣0.5分 　 ▲（4）一级风险营业场所与外界相通出入口未安装入侵报警装置或入侵报警装置不能及时准确报告入侵异常事件的； 扣1分 　 ▲（5）一级风险营业场所的入侵报警信息装置不具备与照明、视频安防监控及声音复核设备联动功能的； 扣0.5分 　 （6）一级风险营业场所的入侵报警设施不能准确记录报警时间、位置等信息，不具备查询、打印功能的； 扣0.5分 　 15 业务库安全评估记分表 评估内容及扣分项目 扣分标准 实际扣分 检查方法 存在问题 （一）实体防范（4分） ★1、库区照明系统总闸装置没有保护措施或未置于有效监控范围的； 扣0.5分 　 实地检查业务库物防技防设施建设情况，检查监控录像回放质量，规章制度、预案、出入登记等有关资料。 　 ★2、库区内的载货电梯与楼梯未建于库门之外的； 扣1分 　 3、出入库房门的通道未单一设置的； 扣1分 　 4、库房结构墙体未达到相应级别建筑标准的； 扣3分 　 5、金库门或库门锁具不符合标准的； 扣2分 　 ★6、三类以上库房通往金库门的唯一通道未设置防控隔离门或防控隔离门的防护等级不符合要求的； 扣1分 　 （二）本地守库室防范 （1分） 1、本地守库室未设置卫生设施、给排风设备或温控设施的； 扣0.5分 　 2、守库室外未安装照明灯或未配置应急照明设备和自卫器材的； 扣0.5分 　 3、守库室未配备对外联络的通讯设备或未安装紧急报警按钮的； 扣1分 　 16 业务库安全评估记分表(2-1) 评估内容及扣分项目 扣分标准 实际扣分 检查方法 存在问题 （三）技术防范（5分） 1、入侵