期货从业法律法规精讲班第13讲作业卷.docVIP

试卷名称： 期货从业法律法规精讲班第13讲作业卷 开始时间： 2009-4-3 14:1:2 结束时间： 2009-4-3 14:01:3 答题时间： 150分钟 考生耗时： 00:00:1 试卷总分： 150 通过分数： 75 考生姓名： http900 考生成绩： 0 标准题得分： 0 手工题得分： 0 评分方式： 自动 通过考试： 未通过 考试评语： 详 细 情 况 一、单选题: 1、 首席风险官向（）负责。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 期货交易所D: 期货公司董事会 A B C D 你的答案： 　标准答案：d? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 2、 首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。A: 期货公司总经理或相关责任人B: 期货公司董事长或董事会C: 期货公司股东大会D: 期货公司监事会 A B C D 你的答案： 　标准答案：a? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 3、 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。A．1年B．5年C．10年D．20年 A B C D 你的答案： 　标准答案：d? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 4、 首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。A．7日B．10日C．15日D．30日 A B C D 你的答案： 　标准答案：d? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 二、多选题: 5、 首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。A: 参加或列席与其履职相关的会议B: 查阅期货公司的相关文件、档案和资料C: 了解期货公司业务执行情况D: 否决期货公司董事会决议 A B C D 你的答案： 　标准答案：a, b, c? 本题分数： 25.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 6、 首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括 。A: 监管谈话B: 出具警示函C: 责令更换D: 认定为不适当人选 A B C D 你的答案： 　标准答案：a, b, c, d? 本题分数： 25.00 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 三、判断题: 7、 期货公司首席风险官因故暂时不能履行职责的，可以授权他人代为履行职责。 对 错 你的答案： 错误 　标准答案：错误? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 8、 首席风险官任期届满前，期货公司不得免除其职务。 对 错 你的答案： 错误 　标准答案：错误? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 9、 期货公司聘任首席风险官的，必须经全体独立董事同意。 对 错 你的答案： 错误 　标准答案：正确? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析： 10、 首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 对 错 你的答案： 错误 　标准答案：正确? 本题分数： 12.50 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 解　　析：