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宜万铁路复杂隧道风险管理与控制 朱鹏飞，张梅，黄鸿健，张民庆 （铁道部工程管理中心，北京 100844） 摘 要：宜万铁路规模大，水文地质环境极其复杂。在复杂隧道修建过程中，防止突水突泥高风险是一项极其重要的任务。针对复杂隧道进行风险管理，这在铁路系统尚属首次。宜万铁路在风险理论的基础上，从识别评估、决策管理、技术应对和安全措施四个体系入手创建了复杂隧道风险管理体系。通过风险管理的研究与实践，取得了较好的效果。 关键词：复杂隧道；风险管理；识别评估；决策管理；技术应对；安全措施 作者简介：朱鹏飞（1965-），男，教授级高级工程师，铁道部工程管理中心副主任，铁道部宜万铁路建设指挥部常务副指挥长，主要从事铁路建设管理。 1 概述 隧道及地下工程涉及到众多的不确定性和不确知性，因而，在建设阶段存在着很大和众多的技术风险。人为或非人为因素导致的工程事故给会造成巨大的经济损失，引起了严重的社会不良影响。近十多年来，此类事故在国内外不胜枚举。如1994年上海昌都大厦基坑开挖塌方事故、2002年渝怀铁路圆梁山隧道突水突泥事故、2OO3年上海4号线联络通道突水塌方事故、2OO4年广州地铁塌方事故、2OO4年新加坡地铁塌方事故、2006年宜万铁路马鹿箐隧道突水突泥事故、2007年宜万铁路野三关隧道突水突泥事故。这些事故的发生使人们深刻认识到在隧道及地下工程建设中所面临的巨大挑战。如何有效控制隧道及地下工程设计、施工和运营管理等各阶段潜在的各种风险，减少财产损失和人员伤亡，这是当前隧道建设急需解决的关键问题之一。 宜万铁路规模大、技术新颖、持续时间长、参加单位多、水文地质复杂，可以说在项目建设中危机重重。此外，宜万铁路位于鄂西中低山区，主要行经在长江与清江的分水岭地带，其地形、地质条件之复杂集西南山区铁路之大成，建设条件之艰、难、险居我国铁路历史之最，特别是长大隧道穿越的地区岩溶强烈发育，工程地质问题与其他工程相比，其建设中存在的复杂性、不确定性、多样性和隐蔽性更加突出，突水突泥的风险程度及工程处理难度为国内外罕见，灾害造成的后果更加严重。因此必须建立科学合理的工程风险评估和防范体制，建立和健全工程风险评估和风险管理的咨询机构，用全面、系统、科学的风险评估和风险管理实施手段，以达到能在第一时间了解、掌握工程建设过程中不同阶段的第一手资料，提高工程风险的预测和防控能力，避免重大事故的发生，使工程风险降到最低。因此，为保证工程建设的安全，全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的思想，开展宜万铁路岩溶隧道施工风险管理技术研究是非常必要的。通过研究，尽可能使工程的安全、质量、进度得到有效控制，同时也可为后期宜万铁路的安全运营风险控制夯实基础。 2 风险管理目标 宜万铁路是最早系统提出风险管理的铁路工程项目。为严格贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，运用传统的管理思想和现代风险理论相结合的方式组织宜万铁路建设，为宜万铁路建设提供了科学的依据，通过风险的识别、风险估计、风险评价、风险控制和风险监控这样一个重复的循环过程，以最小的代价，提高抗击高风险的能力，将建设过程中的多种风险减轻到可接受的水平。为此，宜万铁路岩溶隧道是铁道部建设项目工程开工前首次对风险隧道开展风险评估，并应用风险管理理论体系指导项目建设。 3 风险管理方法 宜万铁路岩溶隧道由于风险因素众多，为了保证风险管理的质量，需要实行系统化风险管理。它指由项目实施有关的各单位全体人员、贯穿于项目实施全过程的、具有全面性的、以风险识别、评价和监控为主要内容，以保证项目战略目标实现和提高项目整体效益为目的的现代化项目风险管理的理论和方法。 系统化风险管理强调风险的管理过程贯穿于项目的全过程，而且是一个连续、动态的管理和反馈的过程。风险管理从风险识别开始，经过风险估计、风险评价、风险控制和风险监控五个阶段，最后再回到风险识别。风险管理不断发现问题，解决问题，重视风险管理中信息的收集、处理和反馈。 宜万铁路采取系统化风险管理，主要内容主要包括了四个方面：全团队风险管理、全方位风险隧道、多措施风险管理、全过程风险管理。系统化风险管理框架模式如图1。 图1 系统化风险管理 宜万铁路岩溶隧道工程采取全面风险管理模式，在建设期内对每个阶段的风险识别、风险估计、风险评价、风险控制措施的制定、明确的岗位、职责和决策权、风险监控的方法、职责、程序做了明确的定义，使每个阶段风险的管理有章可循，而且是各个管理层风险职责明确。 3.1 全过程风险管理 宜万铁路岩溶隧道项目可分为四个阶段：可行性研究与决策阶段、设计阶段、实施与控制阶段和竣工验收阶段。在全过程的风险管理模式的要求下，在项目的各个阶段风险识别、分析的基础上，对项目风险进行监控，并采取相应措施。 （1）在可行性研究与初步设计阶段，根据该项目情