期货公司反洗钱工作总结.doc

期货公司反洗钱工作总结 年， 期货有限公司把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性：严格履行反洗钱义务，切实预防洗钱风险。 一、从自身做起，加强了对反洗钱知识的学习 1．本公司积极举行反洗钱培训 主要学习了《中国人民银行反洗钱调查实施细则》、《中华人民共和国反洗钱法》及《金融机构客房身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构反洗钱规定》，加强了公司各部门的反洗钱意识，使公司反洗钱工作得到稳步推进。 2．加大宣传力度，提高客户对反洗钱工作的理解 为了让广大群众配合公司开展反洗工作，公司开展了不同形式的宣传活动，如悬挂宣传横幅、派发宣传单张、现场解答客户疑问等。通过精心的准备和安排，宣传工作取得了较好的成效。 二、不断完善反洗钱工作机制，加强各部门的反洗钱工作协调 1．进一步完善反洗钱工作内部管理制度 以“反洗钱法”的实施为契机，全面、准确领会立法精神，依法调整和规范反洗钱工作制度和操作规程，结合实际修订和完善了反洗钱岗位责任制、反洗钱工作流 程、客户风险等级划分等一系列内部管理制度，严格内部管理，有效防范了各种风险。 2．建立反洗钱工联系网络 为及时、有效防范和打击洗钱犯罪行为，确保反洗钱工作的高效运转，我公司建立了总部与6家营业部的反洗钱工作联系网络，使反洗钱协作与配合工作更加便捷、迅速。公司各营业部按大额交易和可疑交易的实际发生情况填报，不可瞒报、漏报。各营业部在大额交易发生后3个工作日内以电子文件报至公司财务部，可疑交易在5个工作日内以电子文件报至财务部。 三、巩固反洗钱成果，提高一线员工反洗钱工作水平，推动反洗钱工作全面展开 年公司在制定《 期货有限公司反洗钱内部控制管理办法》的基础上，严格执行客户身份识别制度和客户身份资料和交易记录保存制度公司按照客户的特点或者账户的属性划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级，要求各营业部将一些文化程度较高、业务能力强、熟悉经济金融及法律等方面知识的人员安排到反洗钱工作岗位上来，担任反洗钱报告工作。通过公司培训，提高了反洗钱一线队伍的工作能了强化了员工的反洗钱意识，初步形成了一支反洗钱工作队伍，推动反洗钱工作得到全面展开。 四、反洗钱工作中发现的问题 1、反洗钱培训工作缺乏培训资料 思想认识是制约我们反洗钱工作质量提高的关键因素。虽然反洗钱工作已开展多年，，并进行培训，但缺教材、缺师资、缺案例、缺成熟规范的反洗钱技术模式， 从而培训学习也只是停留在低层次水平，翻来覆去抄法规、读概念，对如何深化反洗钱工作的现实指导意义小大。在实际工作中多数职工不熟知与其业务相关的金融法规和行业制度规范，凭感觉、凭经验办理，业务处理随意性较强，不能及时识别和防范洗钱活动。 2．有些员工对反洗钱工作的重要性认识不够 虽然制定大额交易和可疑交易信息报告和操作规程，但只停留在操作人员简单的登记、审批和汇总，一些员工对反洗钱工作的重要性认识不足，缺乏反洗钱工作的主动性，随意性较强。 五、在 年反洗钱工作的基础上，制定下一年反洗钱工作计划 1．继续加强领导，统一认识反洗钱工作的重要性和必要性。 在行领导的正确领导下，全体职工统一思想，严格按照规定执行反洗钱的各项规定。 2．继续加强反洗钱一线工作人员的培训工作，提高反洗钱技能。 只有深刻领悟反洗钱规定，才能较好地完成反洗钱工作。通过对反洗钱知识的 学习，加深对其的了解，杜绝出现迟报、漏报大额和可疑支付交易的现象。 3．继续完善反洗钱内控机制，建立相应健全的机构和制度。 在现有的基础上继续完善各项内控制度，逐步建立一个完整的架构，为更好完 成反洗钱工作奠定坚实的基础。 关于2009年反洗钱工作总结的报告 2009年，我中心支行反洗钱工作紧紧围绕总、分行反洗钱工作重心，认真贯彻执行《反洗钱法》，着力加大宣传与培训力度，完善工作机制，强化对金融机构的监管，努力提高检测分析水平，认真开展行政调查，不断推动辖区反洗钱工作向纵深发展，取得了较好的工作成绩。现将2009年反洗钱工作情况报告如下： 一、主要工作完成情况 采取多种形式，宣传贯彻《反洗钱法》 2009年是《反洗钱法》贯彻实施的第一年，我中心支行按照总、分行的统一部署，采取多种形式，宣传贯彻《反洗钱法》。 1．召开反洗钱工作会议，宣传贯彻《反洗钱法》。我中心