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贵州盘江投资控股集团公司廉洁从业风险防范管理领导（管理）岗位风险识别防控表 （1） 岗位名称 合同管理岗 现有人员姓名 夏晓庆 一岗双责 岗位职责 合同制定、审核、谈判；合同签订、审查管理；合同履行管理；合同纠纷处理；合同统计、归档；合同管理员培训。 党风廉政职责 增强服务意识；遵守党风廉政有关规定；自觉接受监管部门的监督。 风险类别 风 险 点 风险等级 防控措施 思想道德风险 放松学习，忽视思想进步；责任意识不强；思想认识模糊，工作积极性不高。 三 强化自主学习意识，及时学习和业务相关的新知识，树立正确的价值观。 岗位职责风险 避免因各种原因不按合同管理相关制度签订合同。 三 制定了《关于进一步规范合同审批和签订事项的管理办法》并以通知形式下发各子公司、分公司。合同签订严格按该办法执行。 外部环境风险 工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰。 三 制定科学合理的管理制度，严格按照制度规定流程办理相关业务，坚决杜绝外界干扰。 填表人签字： 分管领导审核（签字）： 填表日期： 贵州盘江投资控股集团公司廉洁从业风险防范管理领导（管理）岗位风险识别防控表 （1） 岗位名称 法律事务部副部长 现有人员姓名 万红 一岗双责 岗位职责 法律事务管理；合同、证照及知识产权管理；专业人员招聘、培训。 党风廉政职责 增强服务意识；遵守党风廉政有关规定；勤俭节俭；自觉接受监管部门的监督。 风险类别 风 险 点 风险等级 防控措施 思想道德风险 工作作风浮漂，不深入基层，形式主义。 三 工作中密切联系群众，深入基层，坚持务实的工作作风。 岗位职责风险 公司涉讼法律风险 三 加强企业风险预警机制，事前做好法律风险分析工作；加强企业法律风险分析评估制度建设，对已经发生的法律风险进行有效控制。建立事后法律风险补救机制。 外部环境风险 工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰。 三 制定科学合理的管理制度，严格按照制度规定流程办理相关业务，坚决杜绝外界干扰。 填表人签字： 分管领导审核（签字）： 填表日期： 贵州盘江投资控股集团公司廉洁从业风险防范管理领导（管理）岗位风险识别防控表 （1） 岗位名称 证照、知识产权管理岗 现有人员姓名 孟建平 张晓刚 一岗双责 岗位职责 证照归口管理，知识产权保护管理。 党风廉政职责 增强服务意识；遵守党风廉政有关规定；自觉接受监管部门的监督。 风险类别 风 险 点 风险等级 防控措施 思想道德风险 放松对自己的要求，不注重政治学习，思想信念动摇。 三 强化自主学习意识，及时学习和业务相关的新知识。加强政治理论学习，树立正确的价值观。 岗位职责风险 证照丧失合法性风险 三 由证照管理人员及时按照工商局要求进行年检。 外部环境风险 工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰。 三 制定科学合理的管理制度，严格按照制度规定流程办理相关业务，坚决杜绝外界干扰。 填表人签字： 分管领导审核（签字）： 填表日期： 贵州盘江投资控股集团公司廉洁从业风险防范管理单位（部门）风险识别防控表 （2） 单位（部门） 贵州盘江投资控股（集团）有限公司 责任人 姓名 肖祥云 责任人 职务 总法律顾问 业务工作职责（主要职能） 全面负责企业法律事务工作；统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改。 党风廉 政职责 负党风廉政建设领导职责；遵守党风廉政有关规定；勤俭节俭；自觉接受监管部门的监督。 风险类别 风 险 点 风险 等级 防控措施 单位职责 风险 行政法律风险、民事法律风险、刑事法律风险 二 （一）建立企业法律风险防控的相关制度；（二）建立企业法律风险防范相关机构（三）建立企业法律人才管理体系。 制度机制 风险 对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有作用。 三 根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作均有制度依据，形成按制度办事的行为准则规范。 外部环境 风险 工作服务对象对正确履行权利，正确履行职能行使权利的干扰。 三 严格按照相关制度行使权利，自觉接受监督，坚决杜绝外界干扰。 填表人签字：