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第一章 建设工程监理相关法规及政策 一、建筑许可 为了保障国民经济的有序发展和工程项目的建设达到预期的目标，《建筑法》中对建 筑许可的规定分为对建筑工程的许可及从业人员的许可两部分作出了明确要求。 （一）工程项目许可 1、开工许可 （1）施工许可证。建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。 （2）开工报告。按照国务院规定的权限和程序审批立项的重点工程项目，由于前期已经履行了项目的审批程序，当具备开工条件时，向建设主管部门提交开工报告并得到许可后即可开始施工，不需再申请施工许可证。因故不能按期开工或者中止施工时，应当及时向批准机关报告情况。不能按期开工超过六个月，应当重新办理开工报告的批准手续。 2、施工许可证的申请条件 申请领取施工许可证，应当具备下列条件： （1）已经输该建筑工程用地批准手续； （2）在城市规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证； （3）施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求； （4）已经确定施工企业。按照规定应该招标的工程没有招标，应该公开招标的工程没有公开招标，或者肢解发包工程，以及将工程发包给不具备相应资质条件的，所确定的施工企业无效； （5）已满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行了审查； （6）有保证工程质量和安全的具体措施。施工企业编制的施工组织设计中有根据建筑工程特点制定的相应质量、安全技术措施，专业性较强的工程项目编制的专项质量、安全施工组织设计，并按照规定办理了工程质量、安全监督手续； （7）按照规定应该委托监理的工程已委托监理； （8）建设资金已经落实。建设工期不足一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%，建设工期超过一年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保； （9）法律、行政法规规定的其他条件。 3、施工许可证的有效期 （1）建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月内开工。 （2）因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。 （3）在建的建筑工程因故中止施工的项目，建设单位应当自中止施工之日起一个月内，向发证机关报告中止施工的时间、原因、在施部位、维修管理措施等，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告。中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。 （二）从业准入制度 为了保证参与项目建设的单位和人员具备相应的能力，国家对勘察、设计、施工、监理等企业进行了资质认定，不允许低资质企业承揽高等级工程项目的建设。各参与建设的企业主要人员也必须具备相应的职业资格。 1、企业资质 （1）、勘察单位的资质等级。工程勘察资质分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质 1）、工程勘察综合资质只设甲级。 2）、工程勘察专业资质高甲级、乙级，根据工程性质和技术特点，部分专业可以设丙级； 3）、工程勘察劳务资质不分等级。 （2）、设计单位的资质等级划分。工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。 1）、工程设计综合资质只设甲级。 2）、工程设计行业资质、工程设计专业资质、工程设计专项资质设甲级、乙级。根据工程性质和技术特点，个别行业、专业、专项资质可以设丙级，建筑工程专业资质可以设丁级。（丁级仅限于建筑工程专业） （3）、施工企业的资质等级划分。建筑业企事业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。 1）、取得施工总承包资质的企业（以下简称施工冰心承包企业），可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。 2）、取得专业承包资质的企业（以下简称专业承包企业），可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以交换劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。（专业部分不可以分包，只有劳务部分可以） 3）、取得劳务分包资质的企业（以下简称劳务分包企业），可以承接施工总承包企业或专业承包企事业分包的劳务作业。 4）、工程监理的企业资质。工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质三个类别。“专业资质”按照工程性质和技术特点划分为14个工程类别，资质等级分为甲级、乙级，其中，房屋建