11版第八章-券市场法律制度与监督管理.pptVIP

第八章 证券市场法律制度与监督管理 西安交通大学经济与金融学院 2011年8月 第一节 证券市场法律、法规概述 证券市场法律法规四个层次： 1.由全国人大或其常务委员会制定并颁布的法律； 2.由国务院制定并颁布的行政法规； 3.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 4.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 第一节 证券市场法律、法规概述 证券市场主要法律包括： 《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国刑法》 第一节 证券市场法律、法规概述 与证券市场有密切联系的法律主要包括： 《中华人民共和国物权法》 《中华人民共和国反洗钱法》 《中华人民共和国企业破产法》 第一节 证券市场法律、法规概述 《中华人民共和国证券法》 1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，与1999年7月1日实施。 第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议、第十八次会议先后对原《证券法》进行了修订。 现行的《证券法》于2006年1月1日起生效，共分12章240条 第一节 证券市场法律、法规概述 其调整范围: 覆盖中国境内股票、公司债券和国务院依法认定的其它证券的发行、交易和监管，明确证券发行， 交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚信原则，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。证券业和其它金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。 第一节 证券市场法律、法规概述 现行《证券法》主要内容 有关证券发行的主要内容： 1.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守； 2.公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、募集资金的使用； 3.报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定； 4.证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式； 5.证券公司承销证券约定的内容； 6.证券承销的期限、发行价格的协商确定等。 第一节 证券市场法律、法规概述 现行《证券法》主要内容 有关证券交易的主要内容： 1.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式，不得持有、买卖股票的规定、帐户保密的规定，证券服务机构和人员限制购买股票的规定，证券交易收费的规定； 2.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 3.信息披露的一般原则规定及要求，定期报告的内容，重大事件的信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定； 4.操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其它禁止性规定。 第一节 证券市场法律、法规概述 现行《证券法》主要内容 有关上市公司收购的主要内容： 1.收购的方式； 2.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容； 3.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序以及收购期限； 4.要约收购方式收购人的义务； 5.协议收购的规定； 6.收购完成后的事项。 第一节 证券市场法律、法规概述 有关证券交易所的主要内容： 1.证券交易所的功能、性质、组织架构及从业人员的规定； 2.对证券交易所收入支配的规定；证券交易各机构的职责划分； 3.证券交易所组织集中交易的职责； 4.技术性停牌或者临时停市的条件和程序； 5.对证券交易的实时监控； 6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督 7.设立风险基金的规定； 8.证券交易所从业人员的回避原则； 9.交易结果不得改变的原则； 10.违反证券交易所有关交易规则的处罚。 第一节 证券市场法律、法规概述 有关证券公司的主要内容： 1.证券公司设立的程序、条件和组织形式； 2.证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系； 3.证券公司设立申请的审核以及重大事项的批准； 4.证券公司董事、监事、高管人员及从业人员的任职规定 5.证券投资者保护基金的筹集、管理和使用； 6.证券公司提取交易风险准备金、内部控制制度的原则； 的监管及处置措施。 7.证券公司自营业务的规定； 8.客户交易结算资金的存管； 9.经纪业务的性质、禁止性规定以及业务记录的保管 10.融资融券服务的规定；证券公司报送经营管理信息和资料的义务 11.对证券公司财务、内部控制及资产价值进行审计或评估的规定； 12.证券公司风险指标不符合规定的处置措施； 13.证券公司股东违法违规的处罚； 14.证券公司违法经营或出现重大风险 第一节 证券市场法律、法规概述 有关证券登记结算机构的主要内容： 1.证券