PPP模式基本内涵及交易结构设计资料解读.pptx

PPP模式基本内涵及交易结构设计1课程大纲3个面向，6个交易结构，26个PPP类型壹、PPP模式基本问题讨论贰、PPP模式如何规划6大交易结构叁、26个PPP类型的整理2壹、PPP模式基本问题讨论一、为何要研究PPP模式二、有哪些重要政策文件三、PPP模式的意义四、PPP模式的适用范围3一、为何要研究PPP模式1/2(一)节省成本(10%~20%)、提高效率1.市场机制2.VFM(二)财政部的PPP→地方政府债1.国债转企业债2.周期拉长、预算控管4一、为何要研究PPP模式2/25(三)中国特色的PPP1.自偿率不足的项目2.政府预算不足3.土地财政4.国企扮演相当的角色5.很多是BT模式的变形二、有哪些政策文件应该关注1/26(一)2014.11.16国务院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号)(二)2014.10.23财政部《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》(财预〔2014〕351号)(三)2014.10.2国务院《国务院出台加强地方政府性债务管理意见》(国发〔2014〕43)→融资交易结构(四)2014.9.23财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)(五)2014.11.29财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》(财金〔2014〕113号)→37条(六)2014.12.2发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)附件二《政府和社会资本合作项目通用合同指南》→15模块、86项条款二、有哪些政策文件应该关注2/27(七)2014.12.30财政部《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金〔2014〕156号)附件：PPP项目合同指南（试行）(八)2014.12.31财政部《关于印发《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》的通知财库〔2014〕214号)(九)2014.12.31财政部《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》财库〔2014〕215号)三、PPP模式的意义(一)公私合作→PPP方式(二)提供公共服务与产品→PPP目的(三)利益共享+风险共担→PPP原则8(一)公私合作1.建立合作关系2.合作主体有谁3.合作手段为何91.建立合作关系10(1)引入民间的管理、创意与资金(2)政府发起型PPP、民间自提型PPP、混合型PPP113号文§6：政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主2.合作主体有谁1/3112.合作主体有谁2/312(1)单一所有制PPP、混合所有制PPP(2)国企可否为实施机关及投资人？A.实施机关a.县级以上人民政府授权的主管部门(发)b.156号文本：政府或政府授权机构作为PPP项目合同的一方签约主体时，称为政府方B.国企、区政府、开发区作为实施机关？C.国企作为投资人？113号文§2：社会资本不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。2.合作主体有谁3/313(3)项目公司型PPP、非项目公司型PPP、联合体型PPP1.风险阻隔2.项目移转VS股权移转3.专款专用4.合作平台5.113号文§23：社会资本可依法设立项目公司(4)单一业主型PPP、复数业主型PPP案例：BRT项目14方案一15方案二163.合作手段为何1/217(1)长期合同关系→合同群、四大协议(2)谁来签PPP协议？A.方案一：投资人B.方案二：项目公司C.方案三：投资人签约后，转让给项目公司D.方案四：投资人签本约后，项目公司重新签署E.方案五：投资人签预约后，项目公司签本约F.方案六：投资人签约后，项目公司负连带任Q签预约与本约的差别？3.合作手段为何2/218113号文§21　公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。　需要为项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署项目合同，或签署关于承继项目合同的补充合同。19156号文：前提条件201.完成融资交割2.获得项目相关审批3.保险已经生效4.项目实施相关的其他主要合同已经签订5.其他前提条件(二)提供公共服务与产品211.提供公共服务与产品的方式2.合理价格下，公共服务持续不中断3.BT到底还能不能做？1.提供公共服务与产品的方式22(1)建设(EPC、施工)、运营、移交→服务交易结构(2)先有鸡还是先有蛋？2.合理价格下，公共服务持续不中断23(1)如何进行监管A.履约管理B.中期评估C.行政监管D.社会监督(2)强制接管+提前终止(3)价格监管3.BT到底还可不可以做？●463号文切实规范地方政府以回购方式举借政府性债务行为1.除法律或国务院规定外2.地方各级政府及所属机关事业单位、社团法人不得以委托单位建设并承