银建期货公司辽宁地居间业务管理制补充细则 第一章总则 银建.docxVIP

银建期货公司辽宁地区居间业务管理制度补充细则第一章总则银建期货公司居间业务管理原则上以《银建期货居间业务管理制度》（以下简称《居间制度》）为根本依据，公司根据各营业部所在监管机构关于居间业务、居间人管理的指导意见，制订相应的《居间业务管理制度补充细则》，补充细则与《居间制度》存在冲突的，以细则为准。本细则是依据《辽宁辖区期货经营机构居间人规范管理指导意见》（以下简称《指导意见》），在《居间制度》的基础上制定的，是对《居间制度》的补充和修订，适用于银建期货辽宁营业部的居间业务和居间人管理，以及银建期货公司在辽宁地区发生的居间业务和居间人管理。第二章 居间业务管理银建期货公司对所属居间人实行统一管理，公司营销管理部是居间人、居间业务管理的组织协调部门。公司合规审查部是居间业务合规审查部门，在首席风险官的领导下定期对公司的居间人、居间行为管理进行合规稽核，并出具居间业务合规稽核报告，其中对沈阳营业部的居间人和居间业务稽核应每季度进行。沈阳营业部根据《指导意见》、《居间制度》和本《细则》,在营销管理部的统一指导、部署下，具体负责本业务属地的居间人开发、培训、登记备案管理、执业操守教育等，并建立所属居间人的管理台账。沈阳营业部应每季度将所属居间人登记备案情况、职业行为以及合规审查部出具的居间业务管理稽核报告按要求报送辽宁期货业协会。沈阳营业部客服岗负责本营业部居间人在营业现场及公司网站营业部