施放气球风险防控.doc

.施 放 气 球 活 动 许 可风险防控管理档案防控单位：防控事件：受理时间： 施放气球活动许可风险防控一览表 （表1）风险点序号风险所在流程环节风险描述及风险等级控制点序号实施控制流程环节措施实施人风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况措施实施确认人复核人12.做出受理决定1.擅自增加或减少许可条件（重要）2.未出具是否受理的书面凭证(重大)3.材料不齐全未能一次性告知（一般）1.12.做出受理决定受理人员1.对照工作流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息2.公示受理条件、办事指南、服务承诺3.设立咨询、投诉、举报电话和信箱4.设立服务质量客户反馈表1.公示栏2.办事指南3.反馈表4.工作流程和标准5.受理记录□是□否受理人员初审人员4.超时办结（一般）1.23.初审初审人员5.检查受理信息记录6.初审记录□是□否初审人员复审人员23.初审1.未按许可判别标准进行初审（重大）2.13.初审初审人员1.对照工作流程和行政许可判别标准进行审核2.记录初审信息1.工作流程和行政许可判别标准2.初审记录□是□否初审人员复审人员2.超时初审（一般）2.24.复审复审人员3.检查初审信息记录3.复审记录□是□否复审人员分管领导34.复审1.无正当理由否定初审意见（重要）3.15.审批分管领导1.检查否定初审意见必须说明理由1.审批记录□是□否分管领导主要领导2.超时复审（一般）2.检查复审信息记录2.审批记录□是□否分管领导主要领导施放气球活动许可风险防控措施执行单编号： 主办单位： 督办人： 工作流程工作环节承办部门签收人日期工作环节承办部门签收人日期1. 审查受理条件受理人员/5.审批分管领导/◆2. 做出受理决定受理人员/6. 发放受理人员/◆3.初审初审人员/7.资料归档档案管理人员/◆4.复审复审人员//风险防控措施落实情况实施控制环节风险防控措施措施落实情况载体措施落实情况措施实施人措施实施确认人（签名）复核人（签名）2.做出受理决定1.对照工作流程和标准办理受理事项，包括即时记录和录入受理信息2.公示受理条件、办事指南、服务承诺3.设立咨询、投诉、举报电话和信箱4.设立服务质量客户反馈表1.公示栏2.办事指南3.反馈表4.工作流程和标准5.受理记录□□□□□受理人员受理人员初审人员3.初审1.检查受理信息记录2.记录初审信息1.受理记录2.初审记录□□初审人员初审人员复审人员4.复审1.检查初审信息记录2.对照工作流程和行政许可判别标准进行审核3.记录复审信息1.工作流程和行政许可判别标准2.初审记录3.复审记录□□□复审人员复审人员分管领导5.审批1.检查否定初审意见必须说明理由2.检查复审信息记录1. 复审记录2.审批记录□□分管领导分管领导主要领导抽查情况重点抽查的防控环节：未落实的措施：抽查部门： 抽查人： 年 月 日备注说明：1. “◆”表示该环节存在廉政效能风险，请对照执行表中所列防控措施并签字确认。2.防控措施已落实的请在□内画“√”。3.督办人负责承办单的发出、催办、监督和归档工作。