曹筠杰,建设工程施工索赔、索赔程序和索赔技巧.doc

建设工程施工索赔、索赔程序和索赔技巧 摘要：建设工程施工索赔是工程建设过程管理的一项专门内容，是承包人减少损失，取得经济效益的策略。正确理解和对待发包人与承包人之间的索赔是工程项目顺利进行的保证。重新阐述了索赔的定义，分析索赔产生的原因、依据，介绍承包人施工索赔的原则及处理程序以及最终达到索赔的目的，了解工程师处理索赔，提出索赔的技巧，对承包人成功有效地索赔提供了借鉴。 关键词：建设工程施工索赔是工程建设过程管理的一项专门内容，是承包人减少损失，取得经济效益的策略。正确理解和对待发包人与承包人之间的索赔是工程项目顺利进行的保证。重新阐述了索赔的定义，分析索赔产生的原因、依据，介绍承包人施工索赔的原则及处理程序以及最终达到索赔的目的，了解工程师处理索赔，提出索赔的技巧，对承包人成功有效地索赔提供了借鉴。 关键词： 1、施工索赔 2、 索赔程序 3、索赔技巧 建筑工程索赔的基本概念 索赔是指由于合同一方违约而导致另一方遭受损失时由违约方提出的赔偿要求的权力，即在合同履行过程中，对于非自己的过错，而应由双方承担责任的情况指出的经济补偿和（或）时间要求。可见索赔不只是索取索赔，而是一种权力的主张。一般来讲，施工索赔是指承包方向发包人提出的主张要求，这是狭义的索赔。由于在工程实践中，施工现场条件和气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款规范，标准文件和施工图的变更、延误等因素的影响，使得在工程施工中不可避免的出现索赔现象，它也是工程施工过程中的正常现象。 工程索赔的原因和分类 （一）施工索赔原因 施工索赔，建设工程索赔的起因必须有合理的原因才能得到支持。任何索赔都是逐渐形成的。根据建筑工程的本身特点：工程量大、影响因素多、投资多、工期长、参与者（相关单位）又多，且所处环境的不确定性，情况比较复杂。因此索赔经常发生，且索赔机率很大，根据索赔发生的不同原因具体可分如下： 1、发包人违约：通常表现为没有按照合同约定履行自己的义务。如工程未能按照约定完成工作，如未能及时发出图纸、指令等也视为发包人违约。 2、合同缺陷：表现为合同文件规定不严谨甚至矛盾，合同中的遗漏或这样那样的错误，在这种情况下，工程师应当给予解释，如果这种解释将导致施工成本增加或工期延长，发包人应当给予补偿。 3、合同变更：表现为设计变更，施工方法变更，追加或者取消某项工作，合同其他规定的变更等。 4、工程师指令：工程师指令承包人加速施工，进行某项工作变换某项材料，采取某些措施，迫使承包人加班赶工来完成工作等。 5、不可抗力事件：系指某种异常事件或情况，又可以分为自然事件和社会事件。自然事件主要是不利的自然条件和客观障碍，如施工过程中遇到了经现场调查无法发现发包人提供资料中也未提到的，无法预料的情况，如发包人提供的地表以下条件及水文资料与工程勘察资料不符等。社会事件则包括国家政策、法律、法规的变更，战争、罢工等。 6、其他第三方原因：常常表现为与工程有关的第三方的问题而引起的对本工程的不利影响。 （二）索赔分类 1、按索赔当事人分类： （1）承包人与发包人之间的索赔。 （2）承包人与分包人之间的索赔。 （3）承包人与供贷人之间的索赔。 （4）承包人与保险人之间的索赔。 2、按索赔的合同依据分类： （1）合同中明示的索赔：合同中明示的索赔是指承包人所提出的索赔要求在该工程项目的合同文件中载有文字记录的依据，承包人可以据此提出合理索赔要求，并取得经济、工期等补偿，这些在合同中有文字记载规定的合同条款，称为明示条款。 （2）合同中默示的索赔：合同中默示的索赔，即承包人的该项索赔就合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推断出承包人有索赔权。这种索赔要求同样有法律效力，有权得到相应的经济、工期等补偿，这种经济、工期等补偿含义的条款在合同中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。 3、按索赔目的分类： 工期索赔：由于非承包人责任而导致的施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔，称之为工期索赔。工期索赔形式上分对权力的要求，以避免在原合同竣工日不能完工时，被发包人追究拖期违约责任，一旦获得批准合同工期顺延后，承包人不仅免除了承担拖期赔偿的严重风险，而且可能提前工期得到奖励，最终仍反映在经济效益上。 费用索赔：费用索赔的目的是要求经济补偿， 施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由他承担的经济损失。 4、按索赔事件的性质分类 （1）工程延期索赔：因发包人未按合同要求提供施工条件，如未按设计图纸、施工现场道路等，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因，造成工期拖延的，承包人对此提出索赔，这也是工程常见的一种索赔。 （2）工程变更索赔：在工程施工中，由于工地上不可预见