《卡封锁管理》银行新员工入职培训.pptVIP

尾箱“卡封锁”管理办法 中信银行成都分行 目录 第一章 总 则 第二章　尾箱锁具及封片的领用 第三章　尾箱锁具及封片的保管和配置 第四章　尾箱锁具及封片的日常管理 第五章　尾箱锁具及封片的使用 第六章 罚 则 第一章 总 则 　　“卡封锁”是锁、封一体式设计的尾箱专用锁具；“卡封片”是与“卡封锁”配合使用的，一次性用于封闭“卡封锁”锁眼的专用器具。日终，“卡封锁”锁闭后，采用专用的“卡封片”对锁眼予以封盖。 第二章　尾箱锁具及封片的领用 第二章　尾箱锁具及封片的领用 “卡封锁”的领用 网点申请-会计部配发-登记《会计工作交接登记簿》-营业网点领回-登记《重要会计物品及密码管理登记簿》 “卡封片”的领用 网点申请-会计部配发-登记《《会计物品领用及库存登记簿-营业网点领回-登记《会计物品领用及库存登记簿》 第三章　尾箱锁具及封片的保管和配置 每个尾箱配备两把卡封锁，每把卡封锁配备钥匙3把。 每把卡封锁配备的3把钥匙，卡封锁使用人持有1把，其余2把备用钥匙由使用人与支行会计经理共同封存，会计经理入柜保管，并详细登记《备用钥匙、密码封存保管登记簿》。若会计经理需配置卡封锁的，其余2把备用钥匙由会计经理封存后交支行分管行长保管，并登记《备用钥匙、密码封存保管登记簿》。备用钥匙的启用由支行分管行长批准。 分行不定期抽查全辖现金柜员尾箱的管理要求，由分行会计部负责检查的人员保管一套在用的管理钥匙，并登记《重要会计物品及密码管理登记簿》；其余两套备用管理钥匙由会计部负责检查人员封存后交会计部总经理保管，并登记《备用钥匙、密码封存保管登记簿》。启用备用管理钥匙，需经分行分管行长批准。 第四章 尾箱锁具及封片的日常管理 尾箱锁具实行“专人专锁、锁随人走”的原则。尾箱交接，尾箱锁具不列入移交。 卡封锁使用人必须妥善保管自己的尾箱卡封锁锁具和钥匙，不得随意乱放，不得自行交与他人。发生锁具损坏或钥匙遗失，会计经理必须立即报告分行会计部，由其网点和分行会计部在登记簿上予以登记后再重新申领锁具。损坏的锁具交分行会计部统一销毁。 卡封锁使用人调离原岗位并不再从事会计尾箱管理工作或调出分行，必须由调出网点会计经理和调离人员将全部锁具（包括备用钥匙）和交接清单封包后交回分行会计部。营业网点和分行会计部须详细登记相关登记簿。 卡封锁使用人调至其他网点，仍从事尾箱管理工作，尾箱锁具由其带至新岗位，不作实物交接，但必须由调出网点会计经理和调出人员将全部锁具（包括备用钥匙）和交接清单封包，交调入网点会计经理，调入网点会计经理核对实物和交接清单无误后，登记相关登记簿。若调入新支行的，在开业前，全部锁具由调入柜员和新支行会计经理封包后，由新支行会计经理统一保管。 各网点应每月检查在用的尾箱锁具，确保实物与《重要会计物品及密码管理登记簿》相符，并保留检查记录。 各网点应每月检查领回的卡封片，确保实物与《会计物品领用及库存登记簿》记载情况一致 第五章　尾箱锁具及封片的使用 每日营业终了，柜员入库尾款包必须实行“一封二签”，即尾款包复点人员清点无误后与柜员共同签章卡封片，并加封尾款包。交回分行金库中心的尾箱必须实行“二锁二封”，即库管双人分别使用各自卡封锁锁闭尾箱，并各自加封已签章的卡封片，签章应清晰、完整、责任分明。中午尾箱入库（柜）保管时可不加封。 网点尾箱交接人员与押运人员营业终了办理尾箱交接时，必须对尾箱卡封锁、卡封片进行检查，符合要求后，方可办理交接。发现尾箱锁、封不符合要求的，必须重新锁封。 金库中心库管员与押运人员在办理尾箱入库、出库交接时，必须对尾箱卡封锁、卡封片进行检查。金库中心库管员如发现尾箱锁、封有异，不予办理交接，并及时向网点、分行会计部和分行保卫部报告，等候处理。 网点钞箱交接人员在收到押运人员送来的尾箱时，必须对尾箱卡封锁、卡封片进行检查。如发现尾箱锁、封有异，不予办理交接，并及时向上级、金库中心和分行保卫部报告，等候处理。 第六章 罚 则 通报批评 一类差错 等级行考核 参考文件 关于印发《中信银行成都分行尾箱“卡封锁”管理办法（1.0版，2011年）》的通知