2016年电大 -国际经济法论述.docVIP

35.论述证券管制立法域外适用的基本根据。 答：(1)为了实现对跨国证券的有效管制，各国证券立法不仅具有域内效力，往往还对本国域外的人、物或行为享有管辖权。(2分)其基本根据暑. (2)国籍原则。(1分)内国的证券管制立法可以适用于发生在域外的本国人的行为。(1分)其国际法依据是“属人管辖原则”。适用国籍原则的关键在于如何识别管制对象.尤其是法人国籍的确定。在这方面，各国的做法有所区别。(1分) (3)效果原则。(1分)只要来自域外的行为对内国产生一定的影响，就可对该行为适用本国证券管制立法。(1分)该原则不仅适用于本国人在域外的行为，也适用5-夕1国人在域外的行为，从而弥补了国籍原则只适用于本国人的不足。(1分)适用效果原则的国际法依据是客观属地管辖原则与保护性管辖原则。前者指一国对虽在本国境外发生但在本国境内完成的行为享有管辖权，后者指一国为了保护本国的重大利益，可以对发生在域外的特定犯罪行为主张管辖权。(1分) (4)主观属地管辖原则。(1分)对于本国境内发生的行为，纵使其影响在本国域外，内国的证券管制立法也可予以适用。(1分)该原则弥补了国籍原则只适用于本国人在域外行为的局限性。(1分) (5)合理原则。(1分)本国证券管制立法的域外运用得以其适用结果“合理’’为条件。(1分)该原则的适用比较多地考虑他国利益，采取“利益分析’’的方法以不对他国利益造成不合理损害为条件，或以本国利益大于外国利益为前提，是一种自我限制本国证券立法域外适用的表现。(1分) 34.论述《与贸易有关的投资措施协议》((TRIMs协议》)的主 要内容。 答：(1)适用范围：(TRIMs协议》只适用于货物贸易，而不适用于知识产权和服务贸易，即只有那些‘‘可能弓l起(货物)贸易限制和扭曲作用”的投资措施才适用此项协议。(3分) (2)((TRIMs协议》禁止缔约国(成员)采取与《关贸总协定》国民待遇原则和取消数量限制的规定相违背的与贸易有关的投资措施(TRIMs)。(3分)与国民待遇原则不符的TRIMs具体地说有两种：一是当地成分要求;二是贸易平衡要求。(2分，每点1分)与取消数量限制的规定不符的TRIMs有三种：一是贸易平衡要求;二是进口用汇限制;三是国内销售要求。(3分，每点1分) (3)《关贸总协定》的各项例外规定全部适用于TRIMs，发展中国家可按《关贸总协定》第l8条获得特殊与差别待遇。(2分) (4)各缔约国(成员)须在(TRIMs协议》生效后90天内将所有TRIMs，予以通报，并在2年内(发展中国家为5年，最不发达国家为7年)消除这些TRIMs。(1分，答对大概意思即给分) (5)各缔约国(成员)应加强其投资政策、法规及做法的透明度。(1分) (4)同一征税期间，即在同一纳税期间内发生的征税。(1分) (5)课征相同或类似性质的税。(1分) 33.答：(1)按征税目的分，分为财政关税和保护关税。(1分) (2)按征税对象分，分为进口关税、出口关税和过境关税。(2分) (3)按待遇差别分，分为普通关税和优惠关税。(2分) 35.试述仲裁裁决的形式和效力。 答：(1)仲裁裁决必须以书面形式作成。《瑞典斯德哥尔摩商会仲裁院规则》对此作了较细致的规定，即裁决书应是书面的，并经仲裁员签署。否则，法院有权以裁决形式不符合法律要求为由予以撤消。仲裁员即使对裁决结论持不同意见，也应签署裁决书，但有权表明其不同意见，是否附具理由均可。不同意见通常附于裁决书。如多数仲裁员签署裁决书，一名仲裁员不签署，只要在裁决书中注明该不签署的仲裁员曾参与表决，裁决亦为有效。 至于裁决是否需要说明理由，各国规定不一。多数国家要求 裁决附具理由，美国则相反。《美国仲裁协会商事仲裁规则》并 未要求裁决书必须表明其所依据的理由。实践中，除非当事人另 有规定，裁决书只表述结论。我国《仲裁法》第54条规定，裁 决书应写明裁决理由，当事人协议不愿写明的，可以不写。 (2)多数国家的仲裁法或常设仲裁机构的仲裁规则规定，仲 裁裁决具有终局效力，当事人任何一方原则上不得向法院提起诉 讼。例如，我国《仲裁法》第9条规定，仲裁实行一裁终局制， 裁决作出后，当事人就同一争端再申请仲裁或向人民法院起诉 的，仲裁机构或人民法院不予受理。《国际商会仲裁规则》规定， 仲裁裁决是终局性的。当事人双方将争端提交国际商会仲裁时， 就应视为已承担毫不迟延地执行最终裁决的义务，并在依法可放 弃的范围内放弃任何形式的上诉权利。 但是，作为例外，当出现某些特定事，由时，也允许当事人 提请法院对仲裁裁决进行司法审查，以求撤销该项裁决。这些特 定事由通常包括：没有有效的仲裁协议、裁决内容超出仲裁协议 规定的范围、仲裁员行为失当、依仲裁地国法律属于不得提交仲裁的事项、裁决系根据伪证作出、仲裁程序不当、裁