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交易第一章180题1证券市场的有效性不包括____。页码:14A证券市场的高效率B证券市场的低成本C证券市场的高成本D证券市场的低效率2股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。页码:3A正确B错误3证券交易风险的纪律处分措施包括____等方面。页码:17-18A岗位定编制B约见谈话C在会员范围内通报批评D职消交易权限4证券交易所可以直接或者间接从事的事项是_。页码:10A为他人提供担保B管理和公布市场信息C提供证券交易的场所和设施D发布对证券价格进行预测的文字和资料5开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。页码:4A基金资产总价值B基金资产净值C基金份额市值D双方协商6可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的()的债券。页码:5A基金B优先股C另一种证券D普通股7下列不属于证券交易机制目标的是()。页码:13-14A流动性B有效性C稳定性D收益性8会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。页码:18A3B5C 10D 159根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。页码:4A正确B错误10〔)的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。页码:2A《证券法》B《公司法》C《证券公司管理办法》D《证券交易所管理办法》11所有证券交易所的会员都能进场参与交易，因此，证券交易所的交易是公开的。页码:2-3A正确B错误12下列说法错误的是〔)。页码:15A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设亚并具有法人地位的证券公司B经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易13证券是用来证明证券(〕有权取得相应权益的凭证。页码:1A发行人B交易组织者C持有人D运行监督人14回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和〔〕的特点。页码:6-7A期货交易B远期交易c期权交易D债券交易15《证券法》规定，设亚证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件z-为:注册资本最低限额为人民币5千万元。页码:9A正确B错误16开放式基金可以申购赎回，也可以在二级市场上交易。页码:4A正确B错误17期货交易是以现款买现货的方式进行交易。页码:6A正确B错误18如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。页码:5A股权类期权B利率期权c货币期权D金融期货合约期权19以下关于封闭式基金的说法，正确的有()。页码:4A封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市B封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额c封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样n封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回20我国证券市场的建立始干()年。页码:2A 1990B 1986C 1992D 198421流动性是证券交易的特征又一。页码:1A正确B错误22我国启动股权分置改革的时间为____。页码:2A 2006年10月B 2005年4月C 2006年4月D 2005年10月23公开原则的核心要求是()。页码:2A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布24从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为()。页码:13A定期交易系统B连续交易系统C指令驱动系统D报价驱动系统25金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内1安()买入一定数量金融工具的权利。页码:5A金融工具市价B双方即时协商的价格C协定价格D卖方固定价格26从()年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。页码:2A 1986B 1987C 1988D 198927从内容上看，权证具有()的性质。页码:5A所有权B期权C约定交易D远期交易28证券市场的稳定性可以用〔)来衡量。页码:14A市场指数的风险度B市场指数的波动性C市场价格的波动性D市场价格的风险度29为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有()。页码:12A建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系C制定完善的风险防范制度和内部控制制度D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程30关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有〔)。页码:6a都是现在定约成交，将来交割b期货交易是非标准化的，在场外市场进行c期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的d远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易