认证咨询流程.doc

***公司 建立ISO9001质量、ISO14001环境、OHASA18001安全管理体系认证咨询流程 第一阶段：调研、准备 一、准备工作 1、任命管理者代表 管理者代表是标准中要求设立的，由最高管理者任命。在最高管理者领导下，具体负责质量的建立、实施和改进工作。管理者代表应为公司领导班子成员，长期负责质量的建立、实施和改进的具体领导工作，向最高管理者负责。 2、明确质量的负责部门 管理者代表直接负责质量工作。作为长期的任务，公司应设置质量的管理部门（或在现有部门中设置专职功能）。在管理者代表领导下，该部门具体负责并参与环境系的建立和今后日常管理工作；协调公司内部各部门共同完成体系的建立、运行、内部审核和持续改进等项工作；配合咨询与认证机构完成贯标认证工作。 质量负责部门中，负责质量工作的兼职人员应为1-2人。该项管理人员应并具备一定的文化程度，了解本公司的主要管理过程，熟悉本企业质量的现状和要求，具有较强的组织、协调能力和责任心等。 负责质量工作的兼职人员应作为贯标工作小组成员，参与标准的培训学习，具体参与、组织公司体系文件建立、编写和整理等，直接协调、沟通和促进内、外部单位贯标工作的实施等。 3、成立贯标作小组 建立、贯彻质量，是一项涉及全公司的管理活动，触及到现有的管理方式的变化和各级人员的思想转变等。这项工作需要集中几个月时间完成。为了使贯标工作顺利开展，有效的协调、处理贯标中出现的重大问题，公司应建立质量贯标领导小组。领导小组是一个临时机构，负责贯标阶段的重大事宜。领导小组由总经理牵头，公司其他领导、各个管理部门领导参加。 贯标工作小组具体负责贯标工作。贯标工作小组应由管理者代表领导，质量负责部门、各管理部门负责人参加，并配备1-2位（近几个月中能够抽出相当时间的兼职人员）工作人员。 贯标工作组负责的具体工作有： 制定贯标工作计划； 组织协调贯标工作进度； 对各部门落实贯标工作进行督促检查； 组织、编制部分程序文件和作业文件等体系文件； 开展内审； 协调配合咨询师开展工作等。 在公司认证后，贯标工作小组的工作即告结束。以后贯标的维护和改进工作，由体系负责部门负责。 4、确定内审员 公司应确定内审员（兼职），负责质量内部的审核（检查）工作。内审员应来自公司各个部门的不同工作岗位，建议每个部门至少1人。内审员应具有一定的文化程度、熟悉公司与本部门的管理工作、为人正直、敢于负责、善于与人交流等。内审员应经过培训（贯标中进行），具备资格才能从事内审工作。 5、收集、整理现有的管理文件、记录 对公司现有的文件、记录应进行整理，以便于质量建立、运行中使用。 需要收集、整理的文件、记录包括： 跟认证产品有关的法律、法规、国家与地方相关标准； 公司制定的各项管理有关规范、规定、制度等； 与产品有关的技术性文件、外部提供的相关文件、服务和管理过程中使用的记录等。 上述文件、记录应由管理部门、使用部门各自分别进行分类整理，并编制清单。对上述文件、记录的整理，应识别确定:1)完全适用的；2)部分适用尚需修改完善的；3)需要重新编写的；4)必须作废的等状态，以便下一步编制、修改和完善等。 二、现场调研和体系策划 咨询师在贵公司的配合下，进行现场调研，通过现场走访、交谈、查阅现有文件清单等形式，了解贵公司在环境管理方面的现状。 咨询师需要收集的材料包括：①公司简介、②组织机构图、③各部门的职能职责/工作接口、④现有与质量有关的法律/法规、⑤资质证明、⑥管理制度、⑦程序文件等。 现场调研结束后，由咨询师出具调研报告，并商定咨询计划，以便于管理体系的建立和下步工作的开展。 时间：*年*月，*人日 第二阶段：人员培训（集中） 1、标准培训 咨询师对贵公司管理者代表、贯标工作小组和内审员等进行标准培训。培训是使上述人员了解ISO9001标准具体条款的要求，以便于结合公司实际，建立/调整文件化质量。 时间：*年*月，*人日 2、文件编写培训 标准培训后，咨询师对体系管理部门领导、各部门代表和贯标工作小组等进行文件编写培训。培训是使上述人员掌握文件编写的基本要求和技巧，以便于结合标准要求和贵公司实际编制文件。 时间：*年*月，*人日 时间：*年*月，*人日 3、公司内部审核培训 咨询师对内审员进行审核知识培训。培训是使上述人员了解审核的基本要求和技巧，以便于今后独立开展内部质量的审核。 时间：*年*月，*人日 第三阶段：文件编写 1、文件编写指导 咨询师指导贵公司编写管理手册、程序文件和作业文件、应急预案等体系文件，并进行充分的讨论、补充、修改、调整、完善，以使文件基本满足标准的要求，适应贵公司管理实际。 贵公司体系管理部门、贯标工作小组负责组织各部门整理、修改、充实、编制其他相关的文件和记录。 时间：*年*月，*人日 2