电梯工程公司2015年终体系报告.docVIP

电梯工程公司2015年终体系报告 一、审核目的 1、审核公司按ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2001版标准建立的运营体系的运作情况； 2、检查成员企业2010年度经营管理情况 3、检验2010年中期内部审核发现问题的整改情况 4、检验“总裁质量奖”文审发现的重大优势和改进机会的真实性 二、审核依据 1、ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2001标准 2、公司B版运营体系文件、C版运营管理体系文件 3、年度绩效计划书、授权书、年度工作计划（物业服务方案）、年度财务计划 4、其他公司相关规定、有关法律、法规及相关行业标准 三、审核综述 审核小组进行审核。 本次审核，由审核员按照审核清单，对成员企业的文件及工作记录进行审阅、现场询问和查看，采取随机抽样的方法收集体系的运作证据，并根据收集到的所有证据进行综合评价，对难以定性的不合格项，由审核小组成员集体讨论确定。对不合格项划分为：重大不合格项（系统失效，或因没有采取纠正预防措施有可能严重损坏公司利益和造成严重后果的）、一般不合格项、观察项。对所有发生不合格项全部以《不合格项报告单》形式向成员企业发出纠正预防要求。 四、上次内审整改验证情况 审核员对上次内审时对电梯工程公司开具的7项不合格报告单的整改情况逐一进行了验证。其中验证合格可以关闭的有6项；验证不合格，还需继续整改的有1项。验证情况如下： 序号 上次审核发现 上次不符合单编号 本次整改验证情况 1 1、在抽查员工招聘情况时，不能提供员工招聘的面试记录、面试审批记录、定级、定薪审批记录； 2、询问内部选聘时，回复未进行内部选聘的工作。 DT201001-001 验证合格 2 抽查与员工签订的劳动合同时： 1、劳动动合同作息时间、及一些相关条款均为空白。 2、提供的景生存、邹国才劳动合同，入职已超过二个月才签订劳动合同。 DT201001-002 验证合格 3 抽查外派员工情况时，不能提供外派人员邓未、黄俊勇的外派工作协议。 DT201001-003 验证合格 4 抽查员工考勤记录时，提供的4、5月员工考勤表，均无员工对考勤结果的确认的记录；如在考勤表上签字等。 DT201001-004 验证合格 5 在抽查员工绩效管理情况时，提供了各部门经理签订的绩效目标计划，但不能提供员工绩效管理的相关资料。 DT201001-005 验证合格 6 在抽查长城电梯公司对下属控股公司、全资子公司的管理情况时： 1、能够提供全资子公司有定期的质量检查、技术支持和培训； 2、询问对控股公司的管控情况时，回复只定期的财务审核，但在人员管理、质量控制、技术支持、培训等方面没有管控； DT201001-006 验证不合格，详见NS-DT201003-005 7 查工程维保部近一年来的《维保客户联系单》，未统一归档保管，且未形成类似台帐或发文登记簿等的记录，不便于查找，且一旦丢失该记录，存在无法与去函单位划清责任的隐患。 DT201001-007 验证合格 五、本次审核发现 本次审核共发现8 项不合格项，开具《不合格项报告单》　8 张，其中重大不合格项　0项，一般不合格项7项，观察项　1　项。主要分布在人力资源管理　5　项，内部流程　3　项。审核发现清单如下： 序号 审核发现 所属范围 审核认定 不符合单编号 1 抽查10月内部员工选聘方案，本次选聘张金肖为维保三部经理，但任职资格不符合要求，未按公司规定从报批流程申批。 人力资源 一般不合格 NS-DT01003-001 2 抽查员工资料，新员工资料未录入EAS系统； 员工薪酬、绩效管理均未使用EAS系统中操作； 抽查员工劳动合同续签手续，不能提供王佩涛的续签劳动合同，询问续签流程时，回复为问员工是否要续签，如要续签就签合同。与公司劳动合同管理要求不符。 人力资源 一般不合格 NS-DT201003-002 3 抽查员工绩效管理，提供的9、10、11月员工绩效管理资料，按电梯公司原有的绩效管理扣分标准实施，未按公司要求KPI的要求执行； 操作类员工的绩效管理也延用原文件内容，未按公司规定的要求实施. 人力资源 一般不合格 NS-DT201003-003 4 抽查新员工的入职培训，培训内容包括安全考育、技能、员工工作指引（专业），缺少对企业文化、制度的认同培训； 对后续人才、特别是高级专技术人才、管理类人才的开发和培训缺少，如应届毕业生的招聘、培养；人力资源需求（质量、数量）的规划等。 人力资源 一般不合格 NS-DT201003-004 5 对下属控股公司的管理，本年度11月份进行了一次内审，在人员管理、技术支持、培训等方面仍未有更多的改善。 人力资源 一般不合格 NS-DT201003-0