昆仑信托同业投资送审报告v6.0.docVIP

北京分行非标准化投资业务送审表 （适用于定向投资类业务-一般类） 产品名称： 昆仑信托-曹妃甸基础设施工程二期PPP项 目单一资金信托 资产管理人：昆仑信托有限责任公司 业务种类: 同业投资类业务 金 额： 200000万元 经办机构： 北京分行西城中心支行 联 系 人： 孙凯 2016年5月3日 送 审 材 料 清 单 序号 产品：XXXX 有无（√） 1 加盖相关交易对手公章的交易对手产品设立的内部审批流程、审批材料及产品募集说明书 2 加盖相关交易对手公章的交易对手尽职调查报告（或内部评审报告） 3 同业投资业务相关法律合同文本（如有） 4 分行法律审核意见(如有) 5 其他业务相关协议 6 基础资产主体及投入项目（如有）的基础材料（包括但不限于基础证照、财务报表等） 7 增信方的基础材料（包括但不限于基础证照、财务报表等）（如有） 8 基础资产主体及增信方（如有）CFP系统信用业务情况报告表 9 基础资产主体及增信方（如有）贷款卡查询信息 10 其他 （若有其他重要文件可在此添加） 注： 1）本版本适用于定向投资类业务。 2）本送审报告请使用字体：宋体，字号：五号，行距：1.5倍。 3）请分行在完成本送审报告后，将本文中所有括号内，斜体带下划线部分的字体删除。 4）若标题后带有（若有）字样，请分行根据项目实际情况填写。 Ⅰ. 昆仑信托-曹妃甸基础设施工程二期PPP项目单一资金信托产品同业投资业务送审报告（尽职调查部分） 一、投资产品基本情况 1、业务背景 本次我认购信托发起的申请0亿元，产品存续期10年，资金投放期为2年，项目回购期为唐山曹妃甸区基础设施工程二期第五标段。一局承担本项目的施工总承包及约定比例的股权投资工作。市曹妃甸按%的比例，每年出资34,409项目公司进行回购①投资规模：200000万元人民币 ②投资期限：产品存续期10年，资金投放期为两年，从兴业银行委托昆仑信托设立的单一资金信托成立之日起计算，资金投放频率不超过每季度一次。 ③投资方式及投资范围：投资总额不超过20亿元，其中29750万元用于认购昆仑信托发起设立的“曹 妃甸基础设施工程二期PPP项目单一资金信托”的信托受益权以持有项目 公司70%的股权，剩余的168250万元通过信托贷款的方式出借， 公司的建设资金缺口，即为“股权+债权”的投资组合。 ④投资收益情况：（1）按日计息、按年付息，本金可提前还款，利随本清，提前偿还本金部分下 限不低于1亿元，每年提前还款不得超过2次； 借款利率：1)当计息年度第一季度一年期shibor利率日均值A3.5%/年时，贷 款利率=A+5.26%；2)当计息年度第一季度一年期shibor利率日均值A≥3.5%/ 年时, 贷款利率=8.76%。 ⑤担保方式：（）） 由中、昆仑信托共同出资成立项目公司。将出资昆仑信托的股权收益权同时兴业银行将以信托贷款的形式出借公司运营资金部分利息，因而股权投资的收益均摊至投资中承担，股权收益为收益原“+债权”的收益项目内部收益率）的测算，信托与客户的，最终将贷款利率定8.76%。 回购期）： 一局与曹妃甸政府签订的协议，回购方曹妃甸区政府将按%的比例每年出资34,409项目公司连本带息进行回购到期后，项目公司进行清算。 92年10月。2009年6月，公司进行增资扩股，注册资本金达到30亿元人民币。中国石油天然气集团公司的全资子公司中油资产管理有限公司持股82.18%，是昆仑信托有限责任公司的控股股东。昆仑信托公司具有完善的公司治理结构，拥有一支富有朝气、勇于开拓、善于创新、投资管理能力强的信托基金经理人队伍，经营合规、操作稳健、严控风险、资产优良、业绩突出，成功投资于基础设施建设、房地产开发和证券市场等多个领域，累计发行信托计划（基金）超过900支，累计管理资产超过2100亿元。在本次业务中实为通道提供方。 二、产品创设人情况 1、基本情况 机构名称 英文名称 Trust Co.,ltd. 法人代表 董事长 王剑波 总经理 成立日期 所属地区 注册资本(万元) 注册地址 办公地址 经营范围 (一)资金信托;(二)动产信托;(三)不动产信托;(四)有价证券信托;(五)其他财产或财产权信托;(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务;(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;(八)受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;(九)办理居间、咨询、资信调查等业务;(十)代保管及保管箱业务;(十一)以存放同业、拆放同业