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政府资助与企业研发投入 　　摘要：基于30个省市自治区大中型工业企业数据，运用面板数据门槛模型对政府资助与企业研发投入之间的关系展开研究。从双重门槛模型的实证结果可知，随着政府资助强度的提高，企业研发投入强度的系数由正到负，两者之间呈现倒“U”型关系。实证结果建议，政府需要逐步减少对企业的干预，鼓励企业成为自主创新的主体，进一步推动市场化进程。 　　关键词：政府资助；企业研发投入；门槛模型 　　DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.XX.XX 　　中图分类号：F204 文献标识码： 文章编号： 　　引言 　　研发是科技活动中最具有创造性的行为，是创新的直接载体，早期学者的研究大都表明研发促进了创新 [1]。研发对于企业技术创新、地区自主创新能力乃至国家竞争力和经济增长都至关重要 [2-6]。但是研发活动具有外部性，由于存在知识外溢等情况使得研发企业难以独享研发成果，从而影响企业研发投入的积极性。因此，如果仅仅依靠企业自身研发投入就会出现市场失灵的状况，这时就需要利用“有形的手”适时干预市场，以弥补市场的缺陷和促进创新资源的有效配置。 　　政府干预市场的方式之一就是资助企业的研发活动。而学术界关于政府资助对企业研发投入的影响存在较大争议，主流的两种观点是：“促进说”和“抑制论”。支持“促进说”的学者主要基于凯恩斯主义和技术创新理论，认为政府资 　　――――――――― 　　收稿日期：2015-02-03 　　基金项目：国家软科学研究计划重大项目（2013GXS2D027）；福建省软科学研究计划项目（2014R0064） 　　作者简介：吴晓晓（1989-），女，江苏无锡人，硕士研究生，研究方向为创新管理；苏朝晖（1967-），男，福建泉州人，教授，研究方向为市场经济和创新管理。 　　助能够促进企业的研发投入，也就是出现“挤入效应”；而主张“抑制论”的学者主要从信息不对称和委托代理等理论出发，研究表明政府资助对企业的研发投入会产生抑制作用，即出现此消彼长的“挤出效应”。近年来，随着研究的深入，不少学者研究发现政府资助对企业研发投入的影响存在复杂的非线性关系。政府资助对企业研发投入的影响尚未形成明确的定论，值得学术界深入探讨，进一步为政府在企业研发投入方面扮演更好的角色以及协调市场的创新资源提供理论依据。 　　1 文献回顾 　　国内外关于政府资助对企业研发投入影响的研究主要可以分成以下三类：第一类研究基本支持单一的促进或者抑制效应。Katrin et al.（2008）运用参数和半参数两阶段选择模型对德国制造业3744个创新企业进行研究，发现政府研发资助对资助企业的影响大体上是正向的[7]。Xulia Gonz?alez et al.（2008）利用1990～1999年西班牙制造企业的非平衡面板数据，采用偏差修正匹配估计评估政府资助对企业研发投入的效应，研究表明公共资助对企业研发投入完全不存在挤出效应，在缺乏资助的情况下，小企业和低技术企业可能不开展研发活动[8]。第二类研究开始注重分类，主要从区域、行业性质、企业规模、企业所有制等方面展开研究，得到的研究结论更为丰富。Desiderio et al.（2014）利用1995～2005年西班牙制造企业的面板数据，实证研究表明政府资助对大企业研发投资的影响小，对中小企业产生较为显著的挤出效应[9]。可见，第二类研究是对第一类研究的丰富和完善，但分类研究具有一定的主观性，政府资助与企业研发投入可能不仅仅是简单的线性关系。第三类研究开始进一步探讨政府资助与企业研发投入之间可能存在的非线性关系，目前这一类研究成果较少[10]。许治（2012）通过仿真研究发现政府RD资助与企业RD之间投入并非简单的线性关系，而是呈现“倒U型”曲线[11]。 　　通过对国内外文献的分析，现有研究主要有以下特点：第一，国内外学者的研究主要集中在政府资助与企业研发投入的线性关系方面，而忽视了政府资助对企业研发投入可能出现的情景调节变量，政府资助程度本身也是两者关系的一个调节因素；第二，随着研究的深入，分类研究主要基于企业特性展开研究，但缺乏基于外部因素展开的相关研究；第三，对于政府资助与企业研发投入非线性关系的研究非常少，而这方面的研究又恰好能够为政府资助与企业研发投入更为复杂的关系提供一个崭新的研究视角。因此本文结合我国30个省市自治区的面板数据（剔除西藏），运用Hansen[12]在1999年发展起来的面板数据门槛模型对政府资助与企业研发投入之间的关系展开研究，深入探讨政府资助与企业研发投入之间可能存在的非线性关系。相较于前人的研究，本文主要有以下三个特点：（1）在数据上，本文选取中国30个省市自治区（剔除西藏）1999～2012年的面板数据，从宏观