42亿元虚假定增子虚乌有 恒立实业接证监会30万罚单.docVIP

42亿元虚假定增子虚乌有 恒立实业接证监会30万罚单 　　在隐瞒了长达一年半后，这桩涉及金额多达42亿元的虚假定增内幕，最终逃不过证监管部门的“火眼金睛”。 　　11月22日，恒立实业（000622.SZ）发布公告，确认收到证监会湖南监管局下发的《行政处罚事先告知书》，认定恒立实业因为存在信披违法违规，拟对其给予警告，处30万元罚款;对恒立实业时任董事长苏文给予警告，并处5万元罚款。 　　2013年3月，恒立实业披露，该公司曾与湖北鹤峰县国资局、鹤峰县?水公司签署增资框架协议，以定增方式向?水公司增资38亿元。然而，监管机构调查发现，这份协议纯属子虚乌有。近日，恒立实业披露了此事，湖南证监局已决定同时对该公司和原董事长苏文给予警告及处罚款。 　　恒立实业将责任推给了时任董事长苏文。但事实并非如此，在这桩被隐瞒一年半的虚假定增背后，资本玩家成清波的身影几乎时隐时现。 　　早被证监会盯上 　　恒立实业被罚的原因是关于一起在2013年3月公布的一项子虚乌有的定增方案。2013年2月26日至28日，恒立实业股价连续三天大涨。随后，其股票在2013年3月1日停牌核查。3月15日，恒立实业在复牌的同时，还披露了向十名投资者定增10.5亿股，募集资金不超过42.735亿元资金等11项议案。 　　据恒立实业当时的披露，上述募集资金扣除发行费用后，有38亿元用于向位于湖北省鹤峰县的?水公司增资。公开信息显示，?水公司由鹤峰县国资局独资控股，主要通过全资持有的湖北华清电力有限公司（下称华清电力）从事水力发电。华清电力成立于2004年，注册资金7.5亿元，拥有?水流域的江坪河、淋溪河两座在建水电站。 　　恒立实业上述行为早已被监管机构掌握。公告信息显示，今年6月10日，因涉嫌证券违法违规，湖南证监局就已对恒立实业立案调查。但在公告中，恒立实业并未披露被调查的具体原因。 　　募集资金使用可行性报告显示，上述方案公布前一天，恒立实业已与鹤峰县国资局、?水公司签署增资框架协议。而问题正是出在增资框架协议上。因为在此后的调查中发现，恒立实业未与鹤峰县国资局、?水公司签署《增资框架协议》。 　　隐藏的信息可能并不止于此。根据当时披露，?水公司并非华清电力原始股东。2012年9月，该公司通过股权受让的方式，成为华清电力唯一股东。此前，华清电力曾进行多次股权变更，但不存在重大资产权属问题。 　　但直到如今，?水公司可能都未成为华清电力股东。全国企业信用信息公示系统显示，该公司唯一股东为深圳中技实业（集团）有限公司（下称深圳中技），法定代表人、董事长则为成清波，其间并未出现股权变更记录。时至今日，这一信息已被恒立实业刻意隐瞒超过一年半时间。 　　在公告中，该公司仍称上述行为属于披露信息不真实，对具体情节却只字未提，并将责任推给时任董事长苏文。 　　恒立实业称，苏文作为当时第一大股东傲盛霞公司推荐的董事和董事长，根据公司章程规定，负有召集、主持董事会会议，督促、检查董事会决议的执行等职责。其同意将未签订的协议披露为已签订，事后也未主动更正，且负责与傲盛霞商议和沟通非公开发行事项。因此，苏文是上述违法行为直接负责的主管人员。 　　涉嫌“中技系” 　　今年6月，ST成城、*ST国创、博元投资等上市公司不是收到证监局行政监管措施决定书，就是被证监会立案调查。此前，因中技系卷入监管漩涡的就有*ST国恒。而据报道，作为始作俑者的中技系“掌门”成清波已于6月15日被上海市公安局经侦总队正式批捕，涉嫌的罪名为非法集资。导致成清波被捕的直接原因，是其主要资金平台上海优道的兑付危机。 　　成清波虽已被“采取措施”，但在被其控制或受其波及的上市公司中，中技系的危机已然埋下。 　　2013年3月，恒立实业的定增方案披露后，立即遭到市场质疑。而彼时的恒立实业，刚刚恢复上市不到一个月。方案一直处于被搁置状态，至今未能取得实质性进展。 　　令人生疑的是，在相关方案中，恒立实业当时却连华清电力法定代表人姓名都未披露。在这背后，可能正是恒立实业虚假信披的真实原因所在。此外，在此后长达一年半的时间里，?水公司一直保持沉默。 　　根据公开信息，华清电力实际上为资本玩家中技系控制人成清波名下企业，2006年，深圳中技第一次从湖北丰华科技发展有限公司受让华清电力45%股权，几经股权转让，其持股比例达到93%。此后到2012年4月，华清电力的实际控制人一直都是深圳中技实业。 　　2012年4月，中技实业忽然将其所持股权，全部转让给国电恩施水电开发有限公司。4个月后，前者再次将上述股权转回，并受让其他两名小股东持有的5%股权，完成对华清电力100%持股，1个月后，又将全部股权转让给?水公司。 　　而华清电力上述股权腾挪的时间，也与恒立实业重组、恢复上市时间惊人