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结合复审谈超范围的认定与判断 摘 要：在实际审查业务中，超范围的判断相对难以把握。本文从实际案例出发，根据审查过程中审查员与申请人双方的意见内容、双方争论的焦点，以及复审委员会对于同一问题的认定结果，深入分析不同类型超范围的认定和判断。通过比较分析，探讨在实际审查工作中如何客观准确地理解和实践“直接地、毫无疑义地确定”。 关键词：超范围 直接 毫无意义 概括 组合 中图分类号：D923.4 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2014）04（a）-0204-02 专利法第三十三条规定：申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。审查指南[1]进一步规定：原说明书和权利要求书记载的范围包括原说明书和权利要求书文字记载的内容和根据原说明书和权利要求书文字记载的内容以及说明书附图能直接地、毫无疑义地确定的技术内容。通常，申请人在专利申请的审查过程中为了克服审查员指出的申请文件的缺陷从而使其能够获得授权，大都存在修改申请文件的情况，而审查员对修改文件的审查又必然涉及到对专利法第三十三条的理解和使用。 1 案例分析 原始权利要求如下。 （1）一种减少无线信号中的谱线的方法，包括：产生包括多个脉冲的码字；响应该码字，产生多个码字调制的子波；用发送数据的比特调制该多个码字调制的子波以形成多个数据调制子波；发射该多个数据调制的子波。 （2）如权利要求1所述的减少无线信号中的谱线的方法，其中产生多个码字调制的子波的步骤进一步包括：产生多个未调制子波；以及将该多个未调制子波的每一个和多个脉冲之一混合。 修改后的权利要求如下。 一种减少无线信号中的谱线的方法，包括：产生包括多个脉冲的码字；在第一子波源提供第一多个未调制子波；在第二子波源提供第二多个未调制子波；选择来自所述第一子波源的第一多个未调制子波和来自所述第二子波源的第二多个未调制子波之一作为选择的多个未调制子波；响应于所述码字，将该选择的多个未调制子波的每一个与所述多个脉冲之一混合以产生多个码字调制的子波；用发送数据的比特调制该多个码字调制的子波以形成多个数据调制子波；发射该多个数据调制的子波。 【审查员意见】：权利要求2的修改超出了原说明书和权利要求书记载的范围，理由如下：特征“选择来自所述第一子波源的第一多个未调制子波和来自所述第二子波源的第二多个未调制子波之一作为选择的多个未调制子波；响应于所述码字，将该选择的多个未调制子波的每一个与所述多个系列脉冲之一混合以产生多个码字调制的子波”超出了原说明书和权利要求书记载的范围，原说明书中记载的是：选择第一和第二子波源的正确顺序来产生包含码字调制子波的期望信号流。可见，通过选择第一子波源和第二子波源得到的子波是码字调制子波而不是未调制子波，通过选择第一子波源和第二子波源得到的子波无需再与码字混合。因此，修改后的技术方案既未明确地记载在原说明书和权利要求书中，也不能由原说明书和权利要求书所记载的内容直接地、毫无疑义地确定。 【申请人意见】：本领域技术人员能够清楚地了解，开关550通过选择操作接收第一和第二子波源510和520中的一个的输出，并且从码转换器560输出的码流也被输入到开关550以与来自通过开关550选择的第一和第二子波源510和520中的一个的子波混合，从而产生码字调制子波。由此可知，在没有从码转换器560输出的码流的输入的情况下，开关550的选择操作并不能产生包括由码字调制的子波的期望信号流。因此，本领域技术人员基于本申请说明书的记载并且参考附图，能够容易地获得本申请权利要求2中记载的上述技术特征。 【复审合议组意见】：本申请说明书附图2和图3记载的内容并未明确从码转换器560输出的码流也被输入到开关550以与来自通过开关550选择的第一和第二子波源510和520中的一个子波混合，从而产生码字调制子波，原说明书中子波发生器的第二实施例记载如下内容：第一子波源产生第一子波，第二子波源产生第二子波，码转换器将码字转换成正确的开关控制信号，选择第一和第二子波源的正确顺序来产生包含码字调制子波的期望信号流，根据上述内容可知，原说明书中记载了首先由码转换器将码字转换成正确的开关控制信号，再选择第一和第二子波源的正确顺序以产生多个码字调制子波，即开关是通过从码转换器输出的开关控制信号来控制的，再对第一和第二子波源的顺序进行选择以产生多个码字调制的子波。 【案情分析】：根据本申请说明书的记载，本申请的目的是提供一种能最小化在得到的信号谱中的谱线的无线收发机。其技术方案是：图1的信号发生器能用在的UWB收发机中，信号发生器1010包括本地振荡器310，码发生器320以及子波发生器1130。子波发生器1130运行以产生形成码字调制子波的一系列子波。子波发生器输出的码字调