開戶申請書暨信用調查表（範本）.docVIP

開戶申請書暨信用調查表（範本） 交易帳號 一、基本資料 自然人基本資料 姓 名 性 別 □男 □女 身分證/居留證字號 出生日期 年 月 日 年齡 歲 證交所/期交所核發證號 教育程度 □博、碩士 □大學 □專科 □高中 □國中 □國小 □其他 戶籍地址 □□□ 市/ 縣 市/鄉/鎮/區 里 村 鄰 路（街）　　 段 巷 弄 號 樓之 通訊地址 □□□ 同上，或　　　市/ 縣 市/鄉/鎮 里 村 鄰 路（街）　　 段 巷 弄 號 樓之 公司電話 住家電話 行動電話 服務機構 擔任職務 職 業 電子郵件信箱 法人基本資料 法人名稱 資本額 萬元 設立日期 年 月 日 登記地址 □□□ 市/ 縣 市/鄉/鎮/區 里 村 鄰 路（街） 段 巷 弄 號 樓之 統一編號 電話 傳真 證交所/期交所核發證號 代表人 身分證字號 出生日期 年 月 日 電子郵件信箱 指定入 金帳戶 台幣帳號 銀行 分行，帳號： 銀行 分行，帳號： 銀行 分行，帳號： 外幣帳號 銀行 分行，帳號： 銀行 分行，帳號： 銀行 分行，帳號： 指定出 金帳戶 台幣帳號 銀行 分行，帳號： 外幣帳號 銀行 分行，帳號： 其他約 定事項 電子交易 □同意申請 □不同意申請 對帳單及通知 函件領取方式 □親自領取 □電子郵件 □郵寄 開 戶 文 件 領 取 方 式 □親自領取 □郵寄 盤後保證金追繳通知方式 □電話 □簡訊 □其他____________ 緊急聯絡人 聯絡電話 行動電話 開戶原因 □增進投資效益 □避險 □申請放寬加收保證金指標 二、資產狀況及交易經驗 平均年收入 本人 負責人 □50萬以下 □50~100萬 □100~200萬 □200萬以上 家庭年總收入 □50萬以下 □50~100萬 □100~300萬 □300~500萬 □500萬以上 法人年營收 □1000萬以下 □1000~3000萬 □3000~5000萬 □5000萬以上 資 產 總 值 1.不動產□無 □有：市場價值NT$ 萬元 □無貸款 □有貸款NT$ 萬元 2.□銀行月平均存款餘額：NT$ 萬元 3. □其他 ：NT$ 萬元 □500萬以下 □500~1000萬 □1000~1500萬 □1500~2000萬 □2000萬以上 交易經驗 □無 □期貨 年 □有價證券 年 □其他 （ ）年 主要資金來源 □全部自有 □部份借貸 □親友聚資 □公司資金 □其他 交易人／法人被授權人： 三、徵信及審核表 日期: 年 月 日 方 法 內 容 本欄由營業員填寫 □面談： □電話： □家庭訪問： □其他： 查詢「期貨商媒體 申報查詢系統」 （留存查詢紀錄） 本欄由開戶人員填寫 開戶家數查詢：____家。 證券、期貨違約紀錄查詢：□ 無 □違約已結案 審 核 意 見 單日未沖銷部位 □自然人及一般法人於個別契約收盤後單日未沖銷部位超過期交所公告各契約交易人部位限制數之20﹪超過部分應加收保證金，應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告之原始保證金20%。 □專業投資機構於個別契約收盤後單日未沖銷部位超過該交易人適用之期交所各契約部位限制數之50﹪，超過部分應加收保證金，應加收之保證金不得低於期交所對該契約公告之原始保證金20%。 □放寬加收保證金指標 1.查詢「票據退票資料」：□有退票紀錄 □無退票紀錄 （可透過書面、網際網路、語音查詢並留存查詢紀錄，境外華僑及外國自然人或外國機構投資人【註】、國內機構投資人【註】、國內上市上櫃公司、全權委託及大陸機構投資人等申請時，期貨商得免查詢票據退票資料）： 2.申請放寬加收保證金指標為______%，應檢附以下文件： （1）自然人及一般法人： ?開戶滿3個月。 ?提出最近1年於期貨市場交易滿10筆之證明，開戶未滿一年者亦同。 ?曾於期貨業任職，具備期貨業務員資格並提供工作相關證明文件者，無需具備前二款之條件。 ?提出財力證明，財力證明評估數額為_____________________（不動產資力證明文件應查證列印他項權利並扣減之） （2）專業投資機構： ?財力證明文件，財力證明評估數額為_____________________（不動產資力證明文件應查證列印他項權利並扣減之） 【註】外國機構投資人、國內機構投資人包括國內外之銀行、保險公司、票券公司、證券商、基金管理公司、政府投資機構、政府基金、退休基金、