江苏红豆杉生物科技股份有限公司定向发行说明书（申报稿）-中国证监会.docVIP

江苏红豆杉生物科技股份有限公司 （住所：无锡市锡山区东港镇港下（红豆工业城内） 定向发行说明书 （申报稿） 本公司的定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书（申报稿）不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 主办券商 二一年月 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 目录 声明 1 一、公司基本信息 4 二、发行计划 4 （一）发行目的 4 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 5 （三）发行价格和定价原则 7 （四）发行股份数量 7 （五）股票限售安排及自愿锁定承诺 8 （六）募集资金投向 8 （七）董事会决议日至股份认购登记日期间发生除权、除息的情况，公司挂牌以来的分红派息、转增股份对其股价的影响 8 （八）本次股票发行前滚存未分配利润的处置方案 8 （九）本次股票发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 8 三、附生效条件的股票认购合同的内容摘要 8 （一）合同主体 9 （二）认购方式、认购价格、自愿限售安排及支付方式 9 （三）合同的生效条件和生效时间 9 （四） 违约责任 9 四、本次定向发行对申请人的影响 9 （一）本次定向发行对申请人经营管理的影响 10 （二）本次定向发行后申请人财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 10 （三）申请人与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况 10 （四）本次定向发行对其他股东的权益的影响 10 （五）本次定向发行相关特有风险的说明 10 五、其他重大事项 11 六、本次股票发行相关中介机构信息 11 （一）主办券商 11 （二）律师事务所 11 （三）会计师事务所 11 （四）股票登记结算机构 12 七、董事、监事和高级管理人员声明 13 八、中介机构声明 14 九、备查文件 18 释义 在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 公司/本公司 指 江苏红豆杉生物科技股份有限公司 红豆集团 指 红豆集团有限公司、公司控股股东 股东大会 指 江苏红豆杉生物科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏红豆杉生物科技股份有限公司董事会 本次发行 指 本次向在册股东、不超过35名合格投资者定向发行股票 高管 指 公司高级管理人员 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《江苏红豆杉生物科技股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、万元 一、公司基本信息 公司名称：江苏红豆杉生物科技股份有限公司 证券简称：红豆杉 证券代码：430383 法定代表人：龚新度 信息披露事务负责人：王疆 办公地址：无锡市锡山区东港镇港下（红豆工业城内） 电话：座机电话号码 传真：座机电话号码 邮箱：wjno0800@ 网址：http://www. 所属行业：农业（根据《上市公司行业分类指引》（2012）），行业代码A01；农业-其他园艺作物种植（根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011））,行业代码0149 主营业务：红豆杉种植及其保健、绿化及药用功能产品的研发、生产与销售 二、发行计划 （一）发行目的 公司多年来一直致力于红豆杉的种植及其产业化的综合利用与开发，通过对珍稀植物资源——红豆杉人工繁育技术的探索和研究，已在红豆杉种子培育、苗木栽培等方面取得多项技术突破，解决了红豆杉籽快速催芽种植的技术难题，成功实现了红豆杉的快速、规模化繁育，有效保护了已被列为国家濒危保护植物的红豆杉。 公司以红豆杉人工繁殖与培育为基础，着力发展红豆杉在绿化、制药及保健领域的产业化应用，充分利用其在持续释放氧气和吸收有害物质的生物特性以及紫杉醇在治疗癌症方面的显著功效，充分发掘红豆杉的综合利用价值，形成了集红豆杉绿化、药用及保健功能产品等于一体的综合产品开发体系。 为了促进公司主营业务持续健康发展，提高公司研发能力，以拓展公司业务，补充资金，全国中小企业股份转让系统 1、发行对象 本次股票发行对象尚未确定。本次股票发行对象为符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则 试行 》相关规定的投资者，包括在册股东、机构投资者、具有做市商资格的证券公司自然人投资者。本次发行符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织不超过35投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值00万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。 具有两年以上证券投资经验，或具