内审检查表共性条款.docVIP

内审检查表 编号： 保存期限： 3年 受审核部门： 内部审核人： 年 月 日 序号 审核要素（标准条款） 检 查 内 容 和 方 法 检 查 记 录 审核发现 Q E O 1 5.5.1 4.4.1 4.4.1 1、请部门负责人回答一下本部门的工作职责是什么？ 2、请出示本部门和部门岗位职责文件？查看相应的质量、环境和职业健康安全职责是否已明确？（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员） 3、抽问1—3名员工，请其回答该岗位职责是什么？ 4 、验证3个岗位是否获取到相应岗位标准。 2 5.3 4.2 4.2 1、问部门负责人，本厂采取了哪些方式传达公司管理方针的。效果是否能够满足规定要求？ 2、抽1名员工，让其说出质量、环境和职业健康安全方针。相关方是否能够获取？ 3、查阅传达、宣传记录 3 4.3.1 4.3.1 1、问有无建立部门的环境因素清单评价表、重要环境因素清单、危险源清单评价表、重大风险因素清单？ 请出示。 3、、评价的结果是否形成了重要环境因素和重点危险源？各清单有无经过相应领导的审批？ 验证环境因素清单评价表、危险源清单评价表中对所属区域及重大活动有遗漏的。 4验证有无传达到相关关键岗位，现场询问员工，回答本岗位所控制的重要环境因素和重大风险因素，以及控制方法的。 5、是否对识别出的环境因素、危险源以及重要环境因素和重大危险源的控制措施进行策划？ 4 4.3．2 4.3.2 1、是否收集了企业适用的针对环境因素和危险源的法律法规和其他要求？是否建立了获取的渠道？ 2、收集到的法规是否适宜充分？问有无建立本部门的环境和职业健康安全法律法规和其他要求清单？请出示？是否能和本部门的环境因素和危险源对应起来？ 3、验证清单未经过部门领导审批？ 4、对照部门的工作职责范围和部门识别出的环境因素、危险源，验证环境和职业健康安全法律法规和其他要求清单中是否有遗漏和不适用的法规。现场验证3-5份相关的法规是否能够获取有效文本 5、是否对收集的法规适时进行更新？ 6、对收集的法规是如何进行传达的？ 5 5.4.1 4.3.3 4.3.3 1、验证是否建立了本部门的质量、环境和职业健康安全目标。请出示。 2、验证目标没有形成文件，目标是否适宜、否可测量？目标指标未与本部门的职能相结合？有无经过相应层次的审批；目标的完成情况？ 3、验证环境和职业健康安全目标指标是否考虑到重要环境因素、重大职业健康安全风险？ 6 6．2．2 4．4．2 4．4．2 1、向部门负责人了解，本年度本部门向人力资源部提出了哪些培训需求，培训效果如何。 2、查看部门培训计划，实施情况如何。抽查3份培训记录，验证培训记录及效果评价。 7 5.5.3 4.4.3 4.4.3 1、验证是否建立了有效的与员工和相关方沟通方式和途径，员工和相关方是否清楚职业健康安全、环境问题的反映渠道 2、验证涉及重大风险的内外部信息是否得到了有效解决，沟通有无相关记录 3．抽查与3—5份政府有关部门、其他相关方的信息交流和企业内部沟通的内、外部沟通相关记录 4、询问1名员工，能否回答的员工代表是谁？ 8 4.2.3 4.4.5 4.4.5 1、本部门归口管理的文件的管理是否能够满足质量、环境、职业健康安全管理体系的要求？存档、发放的文件是否受控？审批、版本管理是否有效？文件发放的充分性？ 2.查部门的《文件控制清单》《文件审批表》、《文件发放审批表》、《文件发放回收登记表》、《文件审批表》?抽查3——5份文件是否受控?是否是有效版本? 3、验证部门目前在用，且有效的，与体系有关的文件（包括电子文件），外来文件，有没有列进受控文件清单的。验证在受控文件清单中是否存在新、旧两个版本的同类文件。 4、、外来文件的识别和控制与规定是否一致？ 5、查发文记录的。验证发文记录中的文件有无未按领导批准的发放范围发放的。 6、作废文件是否进行了适当标识和管理? 验证作废文件有无及时处置。 9 5.4.1 4.5.1 4.5.1 1、查对本部们质量、环境和职业健康安全目标完成情况的汇总分析情况记录？ 10 4.5.2 4.5.1 1、查对本部门适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求进行合规性评价记录。 11 8.5.2 8.5.3 4.5.3 4.5.2 1、询问1名员工，纠正和纠正措施的区别是什么？ 2、部门有无根据质量分析会的分析、产品质量的市场反馈和处理及市场缺陷产品的鉴定、危险品管理等情况，所存在或潜在的问题，制定纠正或预防措施？如有，请出示。 12 4.2.4 4.5.4 4.5.3 1、本部门管理体系的相关记录是否均纳入《记录一览表》进行了管理？请提供本部门《记录一览表》； 2、验证本部门记录总清单中关于体系方面的记录是否有