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新制度经济学复习线索 （政管专业2013级） 第一章 导论 一、基本概念 1．新制度经济学 2、有限理性 3、不完全信息 如：新制度经济学：定义——用经济学的方法研究制度的经济学。（20世纪70年代——正统经济理论方法——制度的构成和运行——制度在经济体系运行中的地位和作用）。研究对象——人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。（教材P1-2） 二、重点内容 1．人的行为假定 动机：财富最大化；非财富最大化。 人与环境的关系：（“有限理性”与“不完全信息”的关系） 人的机会主义倾向 2．基本框架（教材P12） 3.制度分析的方法（P24） （1）交易费用理论作为分析制度的基本理论框架 （2）无效率体系的制度分析之一：寻租理论 （3）无效率体系的制度分析之二：利益集团理论 4.人类行为与制度关系的三大视角（P34） （1）规则遵循者与理性最大化者之间的关系 （2）制度与人的有限理性的关系 （3）基于认知科学的制度研究 第二章 交易费用 一、基本概念 交易费用 比较康芒斯、科斯、阿罗、威廉姆森、张五常的观点： 康芒斯：把“交易”概念与正统经济学中已一般化的“生产”概念相对应。 ——科斯：“利用价格机制的成本”。 ——阿罗：“经济制度操作的成本”。 ——威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 ——张五常：制度成本——交易成本。包括直接发生在物质生产过程中的费用。交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本。 ——巴泽尔(美)：交易成本是与转让、获取或保护产权有关的成本。 ——诺思(美) ：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。” 二、重点内容 1、产生交易费用的原因（威廉姆森的分析） 受到限制的理性思考、机会主义、资产专用性。 2.交易费用的性质 交易费用是对稀缺资源的损耗；高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易；虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。 3.交易费用的测量层次 一层次：总量上对交易费用的测量。 二层次：同一笔交易在不同制度下的成本差异比较。 4.总量上对交易费用的测量 诺思的观点： ——为了实现规模递增的收益，我们需要在交易方面进行巨大的投资。 ——交易成本通过市场可以被测量。 ——1970年美国交易部门构成其国民生产总值的45%。（共度量了53个国家的交易费用以及每年对经济增长的影响）。 ——交易费用是决定一种政治或经济体制结构的制度基础。 张五常的观点： ——估计交易费用占香港国民生产总值的80%。 高收入国家和低收入国家的区别： 高收入国家：每一笔交易需要较少成本的国家。 低收入国家：每一笔交易需要非常高成本的国家。 5. 交易费用理论的分析范式 经济学范式的内涵、内容 内涵：一套公认的信念、标准、思想方法、统率知觉的条理化规则。 内容：视角；参照系；分析工具。 结论：从零交易费用的世界走向正交易费用的世界,使经济学获得了对现实问题的新的解释力。 6.交易费用理论的总体思路（P60） （1）交易是分析的基本单元；（2）造成交易成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性；（3）各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的；（4）每种一般治理模式都适用不同的契约法；（5）交易与治理结构都以交易成本最小化为目标；（6）制度环境的变化会导致治理成本的变化。 产权分析 一、基本概念 1、产权 2、外部性 3、科斯定理 如：产权 定义——由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。即 人对某种有价值的（稀缺）资源的权利。 性质——它是一种具有排他性的权力关系，体现着人与人之间的关系。（P68） 产权的构成——所有权、使用权、处置权、收益权。产权安排如何构成产权制度，即基本经济制度。 二、重点内容 1.产权的分类及形式 分类：“部分产权”——不同的人拥有产权中的不同权利。 公共产权——产权没有明确归自然人个人所有或由多人共有。 特点：经济效率较低（边界容易模糊，产权归属不明确，所有权效率较低）。 局限：单个所有者的行为结果基本上是外部性的，“所有权程度”过低；集体 决策与效率之间的矛盾；代理机构与所有者目标之间的矛盾。 形式： （1）私有产权——将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人， 使其享有完整的权利。特点：经济效率较高（边界清晰、产权归属明确，所有权 效率较高）。局限：在某些行业的经营中效率不高，且低于公共产权。 （2）共有产权——共同体的每一成员都有权分享同样的权利。 (3)集体产权——行使对资源的各种权利由集体的决策机构以民主程序作出规则和约束。 (4)国有产权——权利由国家占有，国家再按可接受的政治程序来解决谁可以