有色金属矿操作规范.doc

监管物品种操作规范——有色金属矿 一、保管要求 原则上要求库房存放。 1、库房内应有良好的照明及排水设施，专仓堆存，保持库房干燥，不得与其他物品混存。 2、库房地面一般要求水泥硬化，地面要高出周围10-15公分，以防止雨水进库。 3、库房通道上禁止存放任何物品，装卸、搬运工作的现场和通道要保持平坦。 4、库房内不准设办公室、休息室，不准住人。 5、特殊情况下露天存放的货物应注意防干防汛，干燥天气要有专人负责洒水，防止风吹，雨天要做好防汛工作，防止货物被冲走或引起货堆塌方。库区围墙不低于货垛高度。 二、包装要求 散堆、袋装。 三、首次盘点 （一）、验收方法 1、散堆：按堆垛体积乘以堆密度得出货物重量，再乘以货物品位得出金属吨（如按金属吨出质计算）。 2、袋装：检斤与抄牌相结合。一般情况下袋装货物重量相等，按入库时间、批次检斤核实一定袋数的货物，抽检比例为10%，在允许误差范围内，则按单位重量乘以袋数算出总重量，再乘以货物品位得出金属吨。 3、出质人提供内容详细的库存报表，包括货物的重量、品位、产地、检斤单、化验单、材质证明、货位等。 （二）、注意事项 1、检验货物品位时，采集的货物样品混合物应从不少于15个点采集，品位需国家指定部门检验并出具检验报告。 2、货物堆密度的确定：把用于测量密度的容器去皮称重后装满货物，顶部要平整，容器内用于计算密度的货物松散度要与实际货物的松散度相同。先计算出容器的体积，然后检出装满货物容器的重量，将货物重量除以容器体积得出货物的堆密度，再与出质人提供的货物密度进行对比，在误差范围内，按出质人提供的货物密度计算。在误差范围外，以实际测量确定的密度为准。 3、同一堆内或同一袋内发现有明显颜色不一致的货物，原则上不予验收。 4、按袋装重量计算库存时，应抽检一定比例的袋装货物是否与外包装标明的重量相符。 棱台体积计算公式用： V= ［S顶+S底+根号下（S顶×S底）］× H ×1/3 四、日常监管 （一）、入库监管 1、验收方法 检斤入库，出质人提供货物的到货凭证（运单）、入库磅码单、入库单及相关部门的质检证明，入库单据应注明货物的品种、品位、产地、重量（金属吨）、货位等内容。 2、注意事项 在验收时注意货物外观，在同一批次中发现外观有差异时，应及时与出质人沟通，确认货物是否符合质物要求。 3、堆码要求 不同品位的货物应分别堆放，货堆之间应有明显区分，应有适当的装卸区域，货堆形状规则便于计算。 4、出质人应提供的原始单据 到货凭证（运单）、检斤单、入库单、化验单、材质证明、质押物库存表等。 5、填写《货物入库质押申请/批准单》。 （二）解除监管、出库 1、监管员依据质物台账及《质物日出库控货通知单》准许的发货价值（数量），审核出质人填写的《质押物解押出库/批准单》中的出库价值（数量），予以批准确认。 2、出质人作业完成后向监管方提供原始出库单据。 3、企业应提供的原始单据 出库单、质押物库存表。 （三）日常盘点 1、计量方法 检斤、检尺（理论换算）、抄牌。 2、盘点周期 每天进行动态盘点，每周全盘一次。 3、数量与重量复核 通过盘点库存数量，与质押物库存表、监管员台账进行核对，如有不符，需与出质人沟通，查找原因，经质押操作部同意，通过单据进行数量调整。 （四）日常现场巡查注意事项 1、监管员巡查现场，检查出质人出库货物是否与《质押物解押出库/批准单》相符。 2、观察货物进出库是否遵循先进先出的原则。 3、对于含水量较大的货物定期复查其堆密度，如有明显变化应及时与出质人沟通，经质押操作部同意，通过单据进行数量调整。 （五）监管物数量盈亏的处理 定期与出质人对账，通过日常盘点如发现质物数量与账目不符，应及时与出质人沟通，查找原因，经质押操作部同意，通过单据调整达到账目相符。 （六）货位图及其他替代手段的应用（货位管理） 应根据业务模式不同实行区域管理或货位管理 ，质押货物货位示意图要标明存放区域，货堆标识牌应标明具体货位。 五、是否需要上保险 视质权人要求而定。 六、监管物风险等级 A-序号 B-类别 C-品种 D-计量标准 E-是否为危险品 F-防火要求 G-保质期 H-保管要求 I-外包装情况 J-季节性要求 K-市场价格波动情况 L-变现能力 M-是否保险 N-综合风险等级 　 　　 5 5　 5　 4 4　 5　 2　 3 5　 2　 备注： M?-是否保险项：不上保险风险等级为1，N-综合风险等级为1； 上保险则风险等级为5，N-综合风险等级为2。 七、质押操作部应配备的工具和劳保用品 卷尺、称及测量容器、铁锹、手套、手电筒、口罩、雨靴。 八、监管过程中遇到特殊的问题及解决方法： 散货由于堆垛形状不规则，导致体积测量不精确。为此，应根据不同形状的堆垛选择合适的体积换算公式。如底面接近三角形，