投资银行业务(保荐代表人考试)历年真题及答案解析6.docxVIP

PAGE11 / NUMPAGES11 (2013年11月选择)】下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ） A、主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告B、发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外C、IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布于发行人有关的证券研究报告D、承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告答案：ABD (2013年11月选择)】下列关于关于上市公司公开发行股票的说法正确的有（ ） A、发行价格可以为公告招股意向书前20个交易日公司股票均价B、可以全部或部分向原股东优先配售C、可以对网下配售机构投资者进行分类，同一类别的投资者可以设定不同的配售比例D、利润分配方案已经股东大会审议通过，可待发行完成后实施答案：AB解析：D，《证券发行与承销管理办法》第十七条 上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券。 （2010年选择）】以下情形认定为上市公司收购方的一致行动人的是（ ） A、某上市公司股东甲乙，乙为甲公司的董事B、为上市公司某自然人股东借款的非银行法人C、持有上市公司股东35%股权的自然人D、投资者甲与乙存在合伙关系答案：ABCD解析：《上市公司收购管理办法》第83条：在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人 （2014年12月份选择）】甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（ ） A、甲的员工李某弟弟B、持有甲30%股份的某人C、为甲提供融资安排的某信托公司D、与甲一起联营公司的乙公司答案：BCD （2014年12月选择）】要约收购情形下，董事会以下哪些行为符合规定（ ） A、董事会向股东发出不接受要约条件的建议B、董事会聘请独立财务顾问C、在要约收购报告提示性公告之前一个月提出修订公司章程的议案，规定收购方一年内不得聘任董事D、收购人公告要约收购报告书后，被收购公司董事会决议对外进行投资，取得重大收益，对经营成果造成重大影响。答案：AB（C）解析：A、B，《上市公司收购管理办法》第32条规定：被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议，并聘请独立财务顾问提出专业意见。在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见；C，《上市公司收购管理办法》第8条规定：被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得滥用职权对收购设置不适当的障碍，不得利用公司资源向收购人提供任何形式的财务资助，不得损害公司及其股东的合法权益；D，《上市公司收购管理办法》第33条规定：收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会不得通过处置公司资产、对外投资、调整公司主要业务、担保、贷款等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响。 （2013年6月份选择）】下列要约收购的方式正确的是（ ） A、收购人持股28%，发出了向特定股东收购3%股份的要约B、收购人持股28%，发出了向全体股东收购3%股份的要约C、收购人协议收购30%，要约收购3%D、收购人协议收购30%，要约收购5%E、收购人持股28%，发出了向特定股东收购7%股份的要约答案：D解析：要约收购的一般规则主要有以下几点（1）全面要约和部分要约其发出对象均为所有股东，即部分要约发出对象也为所有股东，不是部分股东。（2）以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%。（3）以要约方式收购上市公司股份的，收购人应当编制要约收购报告书，并应当聘请财务顾问。（4）收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。（5）在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。（可变更，但要约期限届满前15日内不得变更）（6）采取要约收购方式的，收购人作出公告后至收购期限届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。（7）收购要约提出的各项收购条件，适用于被收