投资银行业务(保荐代表人考试)历年真题及答案解析7.docxVIP

PAGE10 / NUMPAGES10 （2009年选择）】股东大会表决事项，特别决议特别事项通过的有（ ） A、股权激励计划B、公司减少注册资本C、公司清算D、章程修改E、公司在一年内出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%答案：ABCDE （2010年选择）】上市公司的下列事项，需股东大会以特别决议通过的是（ ） A、上市公司盈余公积转增股本B、发行可转债C、重大资产重组D、上市公司资本公积转增股本答案：ABCD HYPERLINK /group/2/thread/346?type=onlyOwnersort=asc ?只看楼主回复 （2011年选择）】上市公司哪些情况必须股东大会特别决议（ ） A、非公开发行股票；B、股权激励；C、一年内占总资产30%的资产购买出售；D、回购股份答案：ABCD解析：D、根据《公司法》的规定，股份公司回购股份有4种情况，减少注册资本、股权激励、公司合并及股东因股东大会作出的合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份。 HYPERLINK /group/2/thread/349?type=onlyOwnersort=asc ?只看楼主回复 （2009年选择）】创业板上市公司股东大会审议下列事项，应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利的是（ ） A、公司向原有股东配售股份，实际控制权的股东在会议召开前承诺全额现金认购。B、公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%。C、一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总额30%的；D、3%的股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务；E、对公司有重大影响的附属企业到境外上市；答案：BCDE（按最新规定全选） （2010年选择）】深交所中小板企业，需要提供网络投票的情形（ ） A、股权分置改革B、证券投资，投资额占净资产50%以上且超过5000万C、配股，但实际控制人承诺全额现金认购D、对上市公司和社会股东有重大影响答案：CD （2012年选择）】应网络投票的情况（ ） A、创业板股权激励B、上交所闲置资金10%以上暂时补充流动资金C、上交所股份偿债D、深交所股东大会审核董事的关联方的400万担保，占净资产小于0.5%答案：ABCD解析：D，深交所主板《规范运作指引》规定，应当提交股东大会审议的对外担保（不含对合并报表范围内的子公司的担保）需提供网络投票方式。深交所《股票上市规则》规定，上市公司为关联人提供担保的，应提交股东大会审议。 （2013年11月选择）】下列网络投票说法正确的有（ ） A、同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准B、创业板股权激励需提供网络投票C、上市公司股东大会应当在交易日内召开，网络投票在该交易日的交易时间内进行D、创业板重大资产重组时需要提供网络投票，而中小板重大资产重组，总价较经审计的账面净值溢价20%以上时才需要提供网络投票答案：BC（按最新规定全选）解析：A、应以第一次为准；D、反了（4）累积投票权 （2010年选择）】下列说法符合中小板规范运作指引的是（ ） A、上市公司章程中规定单独或者合计持有公司1%以上股份的股东可以在股东大会召开前提出董事、监事候选人人选B、选举一名监事时，需要进行累计投票C、选举一名董事时，需要进行累计投票D、进行董事表决时，独立董事可以委托非独立董事进行表决答案：A解析：关于累计投票权的法规规定及总结如下：（1）总体规定1）《公司法》第一百零六条 股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。2）《上市公司治理准则》：股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东控股比例在30%以上的上市公司，应当采用累积投票制。（2）各板块具体规定1）创业板①《创业板规范运作指引》：上市公司股东大会在选举或者更换董事时，应当实行累积投票制；②《创业板股票上市规则》：上市公司股东大会在选举或者更换独董时，应当实行累积投票制。2）深主板《深交所主板规范运作指引》：上市公司应当在董事、监事选举中积极推行累积投票制度，控股股东控股比例在30%以上的公司，应当采用累积投票制。采用累积投票制度的公司应当在公司章程中规定该制度的实施细则。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。3）中小板《中小板规范运作指引》：上市公司应当在公司章程中规定选举2名以上董事或监事时实行累积投票制度。股东大