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第4章 新古典国际贸易理论的扩展 4.1 新要素贸易理论 在传统国际贸易理论中，一般把生产要素归结为土地、劳动、资本3种。随着现代国际经济的发展，生产要素的外延得到了拓展。在国际贸易新要素理论中，生产要素不仅包括土地、劳动和资本，而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息与管理等新型生产要素。 由于H-O理论是2×2×2的模型，有人提出用两种生产要素生产不符合现实，其他一些要素都可能影响生产与贸易模式。这其中最有代表性的是人力资本说、研究与开发说（RD）、信息要素贸易论和管理与决策论等。 4.1.1 人力资本说 受列昂惕夫有效劳动解释的启发，后来一些学者在要素禀赋理论框架下引入人力资本（Human Capital）这一因素。人力资本的概念最早由美国经济学家舒尔茨（Schultz,1961）和贝克（Becker, 1964）提出来的，他们通过研究分析，得出了美国工人身上蕴含有大量的资本因素，美国的劳动密集并非单纯的一般劳动力密集，而是高效率、高技术、高熟练度的技术工人的密集，工人的高度熟练技术是来自对劳动力的高投资。因此，美国的劳动密集型产品与其他国家的劳动密集型产品有着重大的区别。 各国劳动要素生产率的差异在很大程度上体现在人力技能的差异。因此，人力技能也是一种生产要素，而且是越来越重要的生产要素。由于人力技能是人力投资的结果，因此人力技能又称人力资本。 由于人力资本说在解释国际分工产生的原因时，引进了一种新的生产要素，即在劳动力身上的资本投资，并从这一点出发否定了过去理论中劳动力具有同质特性的假设，所以 它被称为新要素学说。 主张人力技能要素的经济学家提出了人力技能理论。该理论把劳动分为两大类：一类是简单劳动，即无须经过专门培训就可以胜任的非技术的体力劳动；另一类是技能劳动，即必须经过专门培训形成一定的劳动技能才能胜任的技术性的劳动。 要对劳动者进行专门培训，就必须进行投资。因此，体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质量表示的资本就是人力资本。由于人力资本投资持续时间不同，投资形式存在差别，投资领域不一致等原因，造成了劳动力的质的差别，从而使人力资本作为一种特殊资本在生产过程中的效力不同。 人力资本的投资形式通常包括：正规的学校教育；在职的岗位培训；合理的人员配置；必备的卫生与营养条件；修养生机的外部环境，以及与上述各项投资形式相关的其他投资形式。人力资本的投资和其他投资一样既需要时间也需要资源。 人力资本论者认为，技能禀赋或人力资本赋予状况对国际贸易格局、流向、结构和利益等方面具有重要的影响。 因此，资本充裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，因此，这些国家的比较优势实际上在于人力资本的充裕，这是它们参与国际分工和国际贸易的基础。在贸易结构和流向上，这些国家往往是出口人力资本或人力技能要素密集的产品。他们在分析美国的情况时指出，美国最充裕的要素不是物质资本，而是人力资本，相对稀缺的是非熟练劳动。这就决定了美国贸易结构必然是出口人力资本密集型产品占主体。比如最先进的通讯设备、电子计算机等都属于技能密集型产品，而不再是传统的资本密集型产品。因此，用传统国际贸易理论的三要素论是无法说明当代国际贸易现实的。 4.1.2 研究与开发（RD）说 研究与开发说是格鲁勃（W.H.Gruber）、梅达（D.Mehta）、弗农（R.Vernon）及基辛（Kissing）等西方经济学家在注重技术要素作用的同时，进一步研究推动技术进步的形式和途径及其与贸易的关系时提出的。开发要素投入一般指研制和开发某项产品所投入的费用。 开发要素投入不同于生产过程的其他形式的要素投入。研究与开发要素是以投入到新产品中的与研究和开发活动有关的一系列指标来衡量的。在进行国别比较时，可以通过计算研究与开发费用占销售额的比重、从事研究与开发工作的各类科学家和工程技术人员占整个就业人员的比例以及研究开发费用占一国国民生产总值或出口总值的比重等方法，来判断各国研究与开发要素在经济贸易活动中的重要性及其差别。 基辛曾以美国在10个主要工业发达国家不同部门的出口总额中的比重代表竞争能力，分析研究与开发要素与出口竞 争力的关系。结果表明，从事研究开发活动的高质量劳动力比重越大的部门，国际市场竞争能力就越强，出口比率就越高。这就证明了一个国家出口产品的国际竞争能力和该种产品的研究与开发要素密集度之间存在着很高的正相关关系。 格鲁伯和弗农也进行了类似的研究工作。他们根据1962年美国19个产业的有关资料进行了分类比较，并按照研究和开发费用占整个销售额的百分比以及科学家、工程师占整个产业全部雇佣人员的比重进行排列。结果发现，运输、电器、仪器、化学和非电器机械这五大产业名列前茅。五大产业中，研究与开发费用占19个产业的78.2%，科学家和工程师占85.3%，销售量占39.1%，而出口量