2012年9月证投资基金真题.docVIP

2012年9月证券投资基金真题 (1) 下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有（ ）。 A、系统性风险是可分散风险 B、系统性风险不包括汇率风险 C、系统性风险即市场风险 D、系统性风险包括基金管理公司的经营风险 (2) 关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是()。 A、当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集 B、在基金份额发售的2日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上 C、在基金年度报告中出具托管人报告 D、对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明 (3) 收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。 A、0.2302 B、0.3202 C、0.046 D、0.032 (4) 基金托管人每（）需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。 A、每日 B、每周 C、每月 D、每年 (5) 依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金托管人职责的是（）。 A、募集资金 B、资产保管 C、资产清算、核算 D、投资运作监督 (6) 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）元。 A、2亿 B、5000万 C、1亿 D、1.5亿 (7) 关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。 A、债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略 B、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益 C、指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格 D、指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础 (8) 在我国基金募集申请监管的实践中，募集申请的核准由（）负责。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、基金管理人 D、专家团队 (9) 对于由两种股票构成的资产组合，为了能够最大限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（）。 A、1 B、-1 C、0 D、2 (10) 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人登记权益，投资人在（）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 A、T，T+1 B、T+1，T+2 C、T+2，T+3 D、T+3，T+4 (11) 证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。 A、组合投资、分散风险 B、扩大直接融资比例 C、对所投资证券进行的深入研究与分析 D、对保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场 (12) 在有效市场中，下列说法不正确的是（）。 A、在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利 B、市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场 C、弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息 D、如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效 (13) 从资产配置的角度看，投资组合保险策略的特点之一是（）。 A、一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资产投资与风险投资 B、对流动性的要求不高 C、支付曲线为直凹形 D、各种资产之间比例保持不变 (14) 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。 A、1/3以上 B、2/3以上 C、1/2以上 D、全部 (15) 基金管理公司的最高投资决策机构为（）。 A、投资决策委员会 B、总经理 C、风险控制委员会 D、股东会 (16) 已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。 A、3% B、5% C、7% D、9% (17) 在营销过程管理中，要求基金管理人对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）。 A、市场营销分析 B、市场营销计划 C、市场营销实施 D、市场营销控制 (18) 根据《证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A、90% B、80% C、70% D、60% (19) 基金管理公司的投资决策程序的起点通常是（）。 A、公司研究发展部提出研究报告 B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C、基金投资部制定投资组合的具体方案 D、风险控制委员会提出风险控制建议 (20) 投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理认