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第10章 项目风险管理 风险与项目风险 风险 风险的特征 项目风险 项目风险的分类 项目风险的特征 按风险后果：纯粹风险和投机风险 按风险来源：自然风险和人为风险 按风险可否管理：可管理风险和不可管理风险 按风险影响范围：局部风险和总体风险 按风险后果的承担者：项目业主风险、政府风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险、保险公司风险等 按风险的可预测性：可知风险、可预测风险和不可预测风险 项目风险管理概述 含义 项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的过程，是以科学管理方法实现最大安全保障的实践活动总称。 项目风险管理过程 规划 识别 评估 评价 控制 项目风险管理的基本问题 项目风险管理的目标 项目风险管理的主体 项目风险管理的特点 项目风险管理的原则 项目风险管理的范围 项目风险管理措施的限制 项目风险管理的意义和作用 2.1 规划风险管理 规划风险管理是定义如何实施项目风险管理活动的过程. 3.1 项目风险识别概述 3.1.1 风险识别的含义 风险识别需要确定三个互相关联的要素： 风险来源：时间、费用、技术、法律； 风险事件：给项目带来积极或消极影响的事件； 风险征兆（也称风险触发器）：是指实际风险事件的间接表现。 3.1.2 风险识别的作用 帮助找出最重要的合作伙伴，为以后管理打下基础； 为风险分析提供必要的信息，是风险分析的基础性工作； 确定被研究的体系或项目的工作量； 是系统理论在项目管理中的具体体现，是项目计划与控制的重要基础性工作； 通过项目风险识别，有利于项目组成员树立项目成功的信息。 3.1.3 风险识别的特点 全员性 系统性 动态性 信息性 综合性 3.1.4 项目风险识别的依据 项目规划 风险管理计划 历史资料 风险种类 制约因素与假设条件 风险识别依据之详解： 项目管理计划 项目风险管理计划是规划和设计如何进行项目风险管理的过程，它定义了项目组织及成员风险管理的行动方案及方式，指导项目组织选择管理风险的方法。项目风险管理计划针对整个项目生命周期制定如何组织和进行风险识别、风险评估、风险量化、风险应对及风险监控的规划。 从风险管理计划可以确定： 风险识别的范围 信息收集的渠道和方式 项目组成员在项目风险识别中的分工和责任分配 重点调查的项目相关方 项目组在识别风险过程中可应用的方法及规范 在风险管理过程中应该何时由谁进行哪些风险的重新认识 风险识别结果的形式、信息通报和处理程序。 风险识别依据之详解： 项目规划 项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、质量计划 采购计划及项目承包商、业主方和其他利益相关方对项目的期望指等都是项目风险识别的依据。 风险识别依据之详解： 历史资料：即从本项目或其他相关项目的档案文件中、从公共信息渠道中获取本项目有借鉴作用的风险信息。 以前做过的、同本项目类似的项目及其经验教训对于识别本项目的风险是非常有用的。 为此，需要进行风险审查： 审查范围管理计划中的范围说明书，可以揭示项目的成本、进度是否定的太高？而审查工作分解结构，可以发现以前未曾注意到的机会或威胁； 审查人力资源与沟通管理计划的人员安排计划，能够发现对项目的顺利进展有着重大影响的人，可以判断这些人员是否能够在项目过程发挥其应有的作用，以发现项目的风险。 审查项目采购与合同管理计划。 3.2 项目风险识别过程 （1）过程的外部认识 外部视角下的局域问题说明 过程控制 项目资源：人、财、设备、信息等 项目需求：时间、质量、范围、成本等 风险管理能力：组织过程资产、风险容忍程度的设定等，选择的项目经理，项目组成员构成、业主所提出项目需求的明确程度等等。 外部视角下的局域问题说明 过程输入：过程中关注与支持的内容。 不确定性：是指我们所不知道的事情，是我们假定和怀疑的一部分； 知识：是指我们必须利用自己以前在工程系统方面的经验和当前项目的知识来识别风险； 顾虑：是指我们害怕的事，它会引起担心、不安或焦虑； 问题：是指对于其他人来所尚未解决的事，是要通过我们共同工作来解决的，出现多种折中方式难以抉择时，问题就会演变成风险。 过程输出 风险识别过程的输出是指风险描述和与之相关的风险场景。 （1）风险描述：使用标准的表示法对风险进行简要说明，如：风险来源、风险征兆、风险类别、风险发生的可能性、产生的后果等。 （2）风险场景：提供了与风险描述的相关信息，如事件、条件、约束、假设、环境、影响因素与相关问题等。 3.2 项目风险识别过程 （2）过程内部的认识 （1）项目风险识别过程： 确定目标； 明确最重要的参与者； 资料收集； 估计项目