〈售〉權證流動量提供者作業要點部分修正條文對照表-臺灣證券交易所.docVIP

臺灣證券交易所股份有限公司認購〈售〉權證 流動量提供者作業要點部分修正條文對照表 修　　正　　條　　文 現　　行　　條　　文 說 明 第六流動量提供者須在本公司集中交易市場開盤後五分鐘至收盤期間，以「回應報價要求」或「主動報價」方式履行報價之責任，作業規範如下： （一）回應報價要求： 1、流動量提供者應於接獲投資人詢價後五分鐘內回應報價，而此報價至少維持一分鐘。 2、權證每筆買進報價不得低於交易單位新臺幣（以下同）。有下列情事之一者，得不受其限制，不低於十交易單位：權證每筆賣出報價不得低於十交易單位。、流動量提供者應對投資人要求報價之電話同步錄音，並至少保存。 （二）主動報價： 1、流動量提供者申報之價格應包含買進價格及賣出價格。 2、流動量提供者應主動每隔五分鐘至少報價一次，而此報價應至少維持三十秒，但因標的證券價格變動而更新報價者，則不受應維持三十秒之限制。 3、流動量提供者應訂定最高申報買進價格與最低申報賣出價格間之最大升降單位4、權證每筆買進報價不得低於交易單位。有下列情事之一者，得不受其限制，不低於十交易單位：權證每筆賣出報價不得低於十交易單位。六流動量提供者須在本公司集中交易市場開盤後五分鐘至收盤期間，以「回應報價要求」或「主動報價」方式履行報價之責任，作業規範如下： （一）回應報價要求： 1、流動量提供者應於接獲投資人詢價後五分鐘內回應報價，而此報價至少維持一分鐘。 2、權證每單位委託價格未滿新臺幣（以下同）十元者，每筆報價不得低於十交易單位；權證每單位委託價格十元至二十元者，每筆報價不得低於五交易單位；權證每單位委託價格超過二十元者，每筆報價不得低於一交易單位。 3、流動量提供者應對投資人要求報價之電話同步錄音，並至少保存二個月。 （二）主動報價： 1、流動量提供者申報之價格應包含買進價格及賣出價格。 2、流動量提供者應主動每隔五分鐘至少報價一次，而此報價應至少維持三十秒，但因標的證券價格變動而更新報價者，則不受應維持三十秒之限制。 3、流動量提供者應訂定最高申報買進價格與最低申報賣出價格間之最大升降單位。 4、權證每單位委託價格未滿十元者，每筆報價不得低於十交易單位；權證每單位委託價格十元至二十元者，每筆報價不得低於五交易單位；權證每單位委託價格超過二十元者，每筆報價不得低於一交易單位。每筆買進報價不得低於交易單位新臺幣權證每筆賣出報價不得低於十交易單位證券商對電話委託錄音紀錄，應至少保存一年 第八條 發行人應於申請發行之認購（售）權證發行計畫、銷售公告、公開銷售說明書及上市公告中載明流動量提供者之名稱、履行報價責任之方式暨不提供報價之時機等事項；若流動量提供者以「回應報價要求」方式履行報價責任，另應載明流動量提供者電話號碼及第六條第一款第一目之規定；若流動量提供者以「主動報價」方式履行報價責任，另應載明第六條第二款第二目之規定。發行人應於申請發行之認購（售）權證發行計畫、銷售公告、公開銷售說明書及上市公告中載明流動量提供者之名稱、履行報價責任之方式暨不提供報價之時機等事項；若流動量提供者以「回應報價要求」方式履行報價責任，另應載明流動量提供者電話號碼及第六條第一項第一款第一、二目之規定；若流動量提供者以「主動報價」方式履行報價責任，另應載明第六條第一項第二款第二、三、四目之規定。 1