C13010境外成熟市场投资者适当性制度介绍80分.docxVIP

一、单项选择题1. 香港金融市场中，A类专业投资者一般不包括（ ）。 ??? A. 交易所、结算所??? B. 投资者赔偿公司、投资银行??? C. 拥有投资组合不少于800万港币（或等值外币）的个人??? D. 财务机构、保险公司二、多项选择题2. 国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告提出，中介机构在销售复杂金融产品时，应当了解产品的多项信息，包括（ ）等。??? A. 复杂金融产品是如何构造和定价的??? B. 产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉??? C. 产品的相关风险（例如对手方风险、流动性风险、市场风险）??? D. 产品的基础资产的性质和复杂程度3. 境外成熟市场通常严格要求非专业投资者履行投资者适当性义务，原因主要包括（ ）。??? A. 非专业投资者对金融产品和服务的认知能力不足，缺乏金融投资经验??? B. 非专业投资者缺乏承受投资风险的财务实力??? C. 非专业投资者无雄厚资产实力来聘请专业人士，容易对证券公司的推荐和顾问意见产生依赖??? D. 非专业投资者难以充分理解金融产品或服务的风险4. 欧盟金融市场中，默认专业客户一般包括（ ）等。??? A. 一定规