C13015【第2套】了解金融产品或金融服务_100分.docxVIP

窗体顶端 2013年证券业协会远程培训考试 一、单项选择题1. 按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求，证券公司委托其他机构销售本公司发行的金融产品，应当向（ ）提供本指引第十四条和第十五条规定的信息，方便受托方履行投资者适当性职责。 ??? A. 证券公司本身??? B. 客户??? C. 监督者??? D. 受托方2. 金融产品可分为一般金融产品和复杂或高风险的金融产品，下列属于复杂或高风险的金融产品的是（ ）。 ??? A. 金融衍生产品??? B. 股票??? C. 债券??? D. 基金3. 按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求，证券公司可以制作金融产品或金融服务（ ），根据金融产品或金融服务的评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。 ??? A. 评估分值表??? B. 风险等级评估表??? C. 评估因素表??? D. 结构权重表二、多项选择题4. 按照《证券公司投资者适当性制度指引》的要求，证券公司向客户销售金融产品、提供金融服务，应当根据产品或服务的性质和特点，了解以下信息（ ）。??? A. 期限、锁定期、提前终止的可能性、