2012中介机构专项检查表1.docVIP

2012检测检验机构专项检查表 考核单位： 序号 检查内容 检查方法 检查记录 检查结果 一、管理制度的建立及实施 1 建立检测检验人员岗位责任制，岗位职责明确 查制度的建立情况，询问检测人员对自己职责了解情况 2 建立了人员培训制度，有人员培训计划，按计划对人员进行有效的培训与考核 查制度的建立情况，查年度培训计划、培训记录、培训的有效性评价。 3 建立了合同评审程序，所有检测检验合同均经过合同评审，客户的要求及双方的责任都在合同中明确，合同评审的记录妥善保管 查制度的建立情况，查5-8份检测检验合同。 4 建立了服务和供应品的采购程序，所有的校准服务和供应品的验收满足检测检验的要求 查制度的建立情况，查仪器设备一览表，抽3-5个检测设备校准服务的评价及档案；查服务及供应品采购资料，抽3-5台检测检验设备的验收资料。 5 建立了申诉和投诉处理程序，处理相关方对其检测检验活动和检测检验结论提出的异议，有征求客户意见及处理投诉和申诉的记录 查制度的建立情况，申诉和投诉处理的记录。 6 建立了仪器设备、设施和环境控制程序，仪器设备和环境设施得到有效的维护和保养，在用设备完好率达到100%。由指定的授权人员保管和操作使用。 查制度的建立情况，根据检测项目查看实验室的设施和环境条件，是否能满足检测工作的要求；查仪器设备档案，仪器设备使用、维护、保养记录及状态标识；查设备管理授权文件。 7 建立了量值溯源管理程序，在用仪器设备均经过计量检定或校准等溯源确认。 查制度的建立情况，查看仪器设备台账，抽查5-10台设备的计量检定或校准证书 8 建立了内审和管理评审制度，按规定周期进行内审和管理评审且符合要求。 查制度的建立情况，查内审和管理评审计划、记录及评审报告，改进计划，改进实施记录等。 二、检测人员的配备及专业能力 1 按专业要求配备相应的专业技术人员 根据授权的检测检验项目，抽5-8个检测项目配备的检测人员档案及相关专业。 2 检测人员熟悉相关标准和有关规定，具备检测检验工作所需要的专业知识和能力 查检验人员培训及资格证，抽查3-5名检测人员询问。 三 检测检验工作的质量控制 1 样品的接收、返还、处理符合规定要求或合同的约定 查相关规定、样品登记、检测合同 2 所使用检测检验标准正确、现行有效 抽查5-8份检测报告，核对最新有效资质证书的附件，核查文件审查资料。 3 有必要的作业指导文件包括：重要检测设备的操作规程、检测检验规范等 抽查3－5个项目的作业指导文件 4 按检测检验标准正确实施检测，未经允许不可对标准方法发生偏离作业 查看文件要求及偏离记录 5 对检测检验的关键环节进行了有效的监督 抽查2－3个项目的质量监督记录 抽查了2012年质量监督记录，监督内容与检测检验活动相符 6 参加机构间的比对并进行机构内部的人员比对、设备比对 查看年度质量控制计划、记录与有效性控制 四、从业行为 1 在检测检验资质批准的检测检验能力范围内从事检测检验活动。 抽查5-8份检测报告，核对最新有效资质证书附件。 2 没有转让、出借资质或冒名从事检测检验活动。 查看宣传材料及相关记录 3 没有超出批准的业务范围从事检测检验活动。 抽查5-8份检测报告 4 没有出具虚假或严重失实的检测检验报告。 抽查5-8份检测报告 5 没有违反规定转包或分包检测检验项目。 抽查5-8份检测报告 6 没有擅自更改或简化检测检验程序及内容。 抽查5-8份检测报告 7 检测检验人员没有同时在一家以上机构从事检测检验活动。 抽查5-8份检测人员档案 8 没有故意贬低、诋毁其它检测检验机构 查看客户信息反馈、投诉，询问2-3人。 9 没有应到而不到现场开展检测检验活动 抽查5-8份检测报告 提供材料： 1．质量手册和程序文件 2．检测报告：四大件各1套、电气检测2套、粉尘检测2套，提供的检测报告的检测合同、质量控制记录； 3．检测仪器设备台帐、检定证书上、计量检定或校准等溯源的确认记录； 4．重要检测设备的操作规程、检测检验规范； 5．样品的接收、返还、处理等控制记录； 6．人员比对、设备比对记录； 7．人员培训计划及培训记录； 8．设备的维护保养记录及专用设备授权人员保管和操作使用的授权任命文件； 9．检测设备校准服务的评价及档案；查服务及供应品采购资料，抽3-5台检测检验设备的验收资料。 1