ZXW-P-03B0内部审核和监督检查控制程序.docVIP

内部审核和监督检查 控制程序 （ZXW-P-03-B/0） 编制：付少辉 审核：余梦月 批准：孙丕石 2014-08-29发布 2014-08-29实施 北京南瑞智芯微电子科技有限公司 文件修订变更记录 版本号 修改内容 修订部门 修订人 修订日期 B/0 2.适用范围在原有“内部审核”基础上增加“监督检查” 3.1“总经理批准内审报告”修订为“管理者代表批准内审报告” 3.2“管理者代表审核内审报告”修订为“安全质量部主任审核内审报告” 3.6明确“各事业部工程质量部”在内部审核和监督检查中的职责 3.7明确“各中心安全质量工作管理部门”在内部审核和监督检查中的职责 4.1.2明确了“增加计划外临时审核”的几种情形 4.2.1明确了“组建内审员队伍”要求 4.2.4明确了“对受审核部门的要求” 4.3.2细化了“现场审核”的相关要求 4.3.3明确了“不符合项的判定”条件 4.5增加了“监督检查”相关要求 安全质量部 付少辉 2014年7月 内部审核和监督检查控制程序 1 目的 验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性以及管理体系运行的持续有效性，并为管理体系的改进及管理评审提供依据。 2 范围 适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核（以下简称内审）及监督检查活动的实施和管理。 3 职责 3.1 管理者代表 3.1.1 领导内审工作、任命审核组长、批准内审计划、授权内审员。 3.1.2 批准内审报告。 3.2 安全质量部主任 3.2.1 审核内审计划和审核组成员名单，主持开展内审工作，审核内审报告； 3.2.2 领导对质量、环境、职业健康安全管理体系的监督检查工作。 3.3 安全质量部 3.3.1 拟定内审计划，提出审核组成员名单，组织完成内审工作； 3.3.2 组织和实施对质量、环境、职业健康安全管理体系的监督检查。 3.4 审核组和内审员 实施内审、监督检查工作，提出不符合项报告，评价纠正措施的有效性，并实施跟踪验证。 3.5 各部门 3.5.1 配合审核组实施内审工作，配合安全质量部实施监督检查工作，配合实施管理体系工作考评； 3.5.2 组织对本部门的不符合项分析原因，制定和实施纠正措施。 3.6各事业部工程质量部 3.6.1 组织和实施对本事业部质量、环境、职业健康安全管理体系的监督检查； 3.6.2 组织和实施对本事业部所有项目的研发、实施等过程进行监督检查； 3.6.3 配合安全质量部对本事业部内、外审核和监督检查过程中发现的问题进行整改。 3.7各中心安全质量工作管理部门 3.7.1 组织和实施对本中心质量、环境、职业健康安全管理体系的监督检查； 3.7.2 组织和实施对本中心负责的支撑过程进行监督检查； 3.7.3 配合安全质量部对本中心内、外审核和监督检查过程中发现的问题进行整改。 4 工作程序 4.1 内部审核的频度 4.1.1 管理体系内部审核每年至少进行一次。具体安排时，可以采取分散审核或每年1次集中审核的形式，但每年的审核范围要覆盖公司所有产品涉及的部门、区域和过程。 4.1.2 有以下情况时，经管理者代表批准，可以组织进行计划外的临时审核： a）发生严重的质量、环境、职业健康安全问题或顾客、相关方等有严重投诉； b）管理体系发生重大变化； c）审核依据标准的变化或其他外部环境的显著变化； d）审核中发现区域性或系统性的问题，需要追加审核。 4.2 内部审核的准备 4.2.1 组建内部审核组 安全质量部组织选择具备资格且经管理者代表授权的内审员组成内审小组，提名具有较强独立工作能力的内审员任审核组长，报管理者代表批准后，组建内部审核组。 内审员必须与受审核部门无直接的责任关系，以确保审核的客观性和公正性。 4.2.2 内部审核计划的编制 审核组长根据拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果，编制内部审核计划，经安全质量部主任审核，并报管理者代表批准后下发。审核计划通常包括： a）审核目的和范围； b）审核准则； c）审核的日程安排； d）审核的部门和涉及的过程； e）审核组成员和审核组长。 审核实施计划应在审核前3 5日内通知受审核部门，受审核部门应按计划作好审核前的准备工作，并指定陪同人员。 受审核部门如对审核计划有异议，需提前三天通知审核组，经审核组研究后，另行安排。 4.2.3 审核分工及检查表编制 审核组长组织召开审核小组会议，明确审核分工，安排审核员在审核实施前研究有关文件，编写内部审核“检查表”，并准备有关审核表格。检查表应经审核组长审阅确认。 4.2.4 对受审核部门的要求 a）确认审核日期； b）将审核目的和范围通知本部门有关员工； c）指定陪同审核组的联络员； d）当审核员要求时，为其使用有关设施和证明材料提供便利； e）在不符