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第一章股份有限公司概述第一节、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 (一)设立原则 我国公司法规定，股份有限公司的设立必须经过(国务院授权的部门)或者(省级人民政府)批准，即公司设立采取“行政许可”设立的原则。(提示：多选题、判断题，注意地方政府一级只有省级才可，省级以下均无权。) (二)设立方式 1．股份有限公司的设立可以采取(发起设立)与(募集设立)两种方式。(多选) 2．两种设立方式的区别：(单选或判断，在给出具体实例时能够判断出是采取哪种方式设立的) 发起设立 募集设立 发起人认购股份数量 全部 部分 社会公众认购数量 无 发起人认购剩余部分 3．《公司法》颁布之前，募集设立方式分为(定向募集)和(社会募集)两种，《公司法》实施后，募集设立方式均指向(社会募集)设立。(选择、判断，注意目前已经没有定向募集方式) (三)设立条件 1．《公司法》规定的设立股份有限公司应当具备的条件：(重点内容。多选，如给出某个公司现有的条件，由考生判断它是否具备申请设立股份有限公司的条件，或给出一个“股份有限公司”，让考生判断它有哪些项目不符合条件；判断时应从下面6个方面逐个检查核对，重点是前4项) (1)发起人符合法定人数。应当有为发起人，其中须有半数以上在中国境内有住所； (2)发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额。(把握以下3个要点) ①注册资本最低为万元人民币； ②发起人认购的股份不得少于总股份的35％；③公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足，投资公司可以在5年内缴足。 若还要上市，股本总额最低为5000万元人民币。 (3)股份发行及筹办事项符合法律规定。(即按规定完成必要的审批程序) (4)(发起人)制定公司章程，并经(创立大会)通过。向社会公开募集股份的，须向中国证监会报送公司章程。(单选) (5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。 (6)有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。 2．发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除下述3种情况外，不得抽回资本。(重要的多选题和有关判断题) (1)募股期结束后未募足股份； (2)发起人未按期召开创立大会； (3)创立大会决议不设立公司。 3．发起人起草公司章程应当依据(《公司法》)、(《到香港上市公司章程必备条款》)、(《到境外上市公司章程必备条款》)、(《上市公司章程指引》)的要求进 (四)设立程序 股份公司的设立程序经过五个步骤：(确定发起人)、(申请与报批)、(募股缴款或发起人出资)、(创立)、(注册登记)。(重点内容，可以作为多选题，也可作为判断题或综合分析题，给出某股份公司的设立过程，让考生指出其程序上缺乏的步骤或程序不合理之处) (1)确定发起人，签订发起人协议。(4)申请与：由发起人或筹委会先向(工商部门)申请企业(名称预先核准)，再向设立股份公司的审批部门申请；涉及到(国有资产)、(基本建设项目)、(技改项目)、(外商投资)的，还要分别向有关政府部门报批。(注意这个顺序和行为主体，选择)发起设立 募集设立 创立标志 全体发起人大会 创立大会 召开时间 缴付全部出资后 股款缴足后30日内 参加人员 全体发起人 代表股份总数1／2以上的认股人出席 选举出 董事会和监事会成员 董事会和监事会成员中的股东代表 讨论文件 通过公司章程草案 通过公司章程 审议公司筹办情况报告 第一章股份有限公司概述第二节、股份有限公司的发起人 (一)发起人的概念 1．发起人与股东的关系：对发起设立的公司来说，发起人是公司的全部股对募集设立的公司来说，通常是公司的大股东。(判断) 2．发起人的作用是：(提出设立公司申请)、(认购公司股份)、(对公司设立承担责任)。(多选) (二)发起人的资格 可独立承担民事责任的自然人、法人均可以作为发起人。其中法人(累计投资额)不得超过该法人本公司净资产的(50％)，(国务院规定的投资公司和控股公司除外)。(判断、单选题)． (三)发起人的法律地位 1．发起人在筹备公司设立过程中的主要责任有：(多选、判断) (1)签订发起人协议； (2)办理各项申报审批手续； (3)聘请中介机构完成规定要求的财务审计、资产评估、法律意见书等工作； (4)认购股份并缴纳股款； (5)制定公司设立申请报告； (6)制订公司章程草案；(需经创立大会表决通过) (7)募集设立的，要制作公告招股说明书，签订证券承销协议； (8)召开创立大会； (9)办理公司注册登记手续。 2．发起人的权利：(多选) (1)参加公司筹委会； (2)推荐公司董事会候选人； (3)起草公司章程； (4)公司成立后享受公司股东的权利； (5)公司不能成立时，在承担相