平安年年红债券宝合资产管理计划.docVIP

平安年年红债券宝集合资产管理计划 集合资产管理合同 目 录 一、前言 3-1-1 二、集合资产管理合同当事人 3-1-1 三、集合计划的基本情况 3-1-2 四、委托人参与集合计划 3-1-4 五、管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 3-1-6 六、集合计划账户管理和资产托管 3-1-6 七、集合计划的费用 3-1-7 八、收益分配 3-1-8 九、信息披露 3-1-9 十、委托人的权利与义务 3-1-12 十一、管理人的权利与义务 3-1-12 十二、托管人的权利与义务 3-1-14 十三、集合计划的退出 3-1-15 十四、集合计划的展期 3-1-18 十五、集合计划的终止和清算 3-1-19 十六、风险揭示 3-1-20 十七、不可抗力 3-1-21 十八、违约责任与争议处理 3-1-21 十九、合同的成立与生效 3-1-21 二十、合同的补充与修改 3-1-22 二十一、委托人、管理人、托管人签章及时间 3-1-23 一、前言 为规范平安年年红债券宝集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、集合资产管理合同当事人 委托人 名称（机构）/姓名身份证号码联系 托管人 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系方式：（0755三、集合计划的基本情况 （一）名称与类型 名称：平安年年红债券宝集合资产管理计划 类型：限定性集合资产管理计划 （二）投资范围和投资比例 1、集合计划的投资范围 本集合计划的投资范围为中国境内依法公开发行上市的公司债、国债、金融债、企业债、可转债、债券型基金、短期融资券、资产支持证券、债券逆回购、银行票据、货币市场基金、银行存款、股票、股票型基金、权证，以及经中国证监会批准允许投资的其它金融工具。 2、集合计划的投资组合 （1）股票（包括新股申购）、股票型基金，权证等金融衍生产品：0-20％，其中权证等金融衍生产品投资比例不超过3％； （2）公司债、国债、金融债、企业债、可转债、债券型基金、短期融资券、资产支持证券、债券逆回购、银行票据、货币市场基金、银行存款等品种：20％-100％，其中公司债投资比例不得低于10％； （3）为保证本集合计划具有良好的流动性，本集合计划资产在设立后的开放期内都将保持不低于10%的银行活期存款和通知存款、货币市场基金、到期日在一年以内的国债等短期金融品种。 （三）规模 本集合计划目标规模（总份额）推广期为50亿份，开放期为60亿份。 在推广期和存续期内，如果某日当日参与申请的份额加上已有的参与份额达到或接近目标规模时，经托管人同意，管理人立即停止接受参与申请，并及时在管理人网站和代理推广机构网站公告停止参与申请。接近目标规模的标准由管理人全权认定。如果当日参与申请的份额加上已有的参与份额已经超过目标规模，则次日对参与申请的份额按照“末日比例配售”原则进行确认，以保证集合计划份额不超过目标规模。推广期末日参与本计划的申请确认比例为：（本计划推广期目标规模上限－推广期末日前的有效参与金额）/末日有效参与本计划的申请金额。如因“末日比例配售”导致委托人首次参与本计划金额低于最低参与金额的限制，则该委托人的参与申请视为无效申请。存续期超额参与的处理遵循上述原则。 在符合成立条件时，本集合计划成立。在本集合计划成立时，管理人将在指定网站进行公告。本集合计划自成立之日起开始运作。 （九）本集合计划成立失败 推广期结束时，若推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定，或者委托人认购金额低于1亿