吴川服务部200年上半年工作总结及下半.docVIP

吴川服务部2009年上半年工作总结及下半年工作计划 2009年上半年，服务部在湛江营业部的领导下，贯彻执行年初提出的工作方针，抓住市场有利机会，集中资源和精力着力推进创利业务的发展，继续加强内部控制，完善管理机制。经过全体员工的努力，各项工作均取得较大进展，服务部的赢利能力和竞争优势得到了有效的提升，逐步步入快速、良性发展的轨道。 随着政府制定出台扩大内需的十大措施以及4万亿刺激经济方案，我国证券市场率先走出了危机四伏的世界金融海啸的格局，造就09年上半年火爆的证券行情。市场日趋活跃，行业走出困境。2009年1-6月，上证综指从1814点上涨至2977点，涨幅达65%；深证成指从6514点上涨至11672点，涨幅达79%。 截止到2009年06月30日，我服务部2009年新开资产帐户551户；成交总额175551万元，其中：A股142179万元，B股折算人民币229万元，基金4274万元，权证27527万元，债券（含转债）342万元，市场份额0.066‰。手续费收入405万元，平均佣金率2.305‰。客户总资产20310万元，比年初增长99.03%，其中托管市值15623万元,结算保证金4687万元，总资金户数4115户。2009年1-6月营业收入368万元,比去年同期增长87%；营业支出43万元，1-6月份帐面利润325万元，比去年同期增长89%。 现把我服务部2009年上半年的工作总结如下： 一、后台管理方面 1、坚持规范经营，不断地完善内控机制和建立内控制度，防范和化解各种风险 风险控制是证券经营管理中永恒的主题，是维护公司信誉、安全运营、持久发展的坚实保证。我服务部一方面严格遵守各项规章制度，规范业务流程，不断提高员工的风险意识和业务操作水平；另一方面高度关注市场形势变化，强化内部管理，不断地完善内控机制和建立内控制度。在日常工作中注重加强对制度执行情况的检查和落实，发现问题及时整改，从而保证了我部的各项工作有条不紊，规范运作，力求发现问题，及时补救，防范于未然。 2、配合湛江营业部，填补客户证件有效期及客户风险评估调查表 根据公司总部关于填补客户证件有效期及客户风险评估调查表的通知要求，湛江营业部负责人对全体员工做了填补客户证件有效期及客户风险评估调查表总动员，主要以分配任务的形式给每位员工分配工作量。2其中我服务部的需要填补资料的帐户517户，占服务部总开户数的12.56%。我服务部在时间紧迫，任务繁重、处理难度大的情况下，全体员工加班加点，连续作战六个月，最后按帐户分类要求进行规范填补客户证件有效期及客户风险评估调查表，截止到2009年06月30日，我服务部共完成填补帐户377户。完成率达到72.92%。 3、贯彻总公司交易柜台升级 前台交易系统上线是我公司对原金证柜台系统和新意系统的一次重大的变革合并。实现了柜台系统操作一体化，健全简单化。我服务部在此次前台交易系统上线过程中，贯彻总公司的技术要求最快适应新系统操作。 4、加强学习反洗钱法律法规知识，长抓不懈，在日常业务中贯彻落实反洗钱工作 2009年，湛江营业部负责人高度重视反洗钱工作，要求全体员工（包括正式员工、客户经理、营销合作人）加强学习反洗钱法律法规知识，把反洗钱工作作为日常工作来抓。我服务部也配合湛江营业部加强员工反洗钱工作意识，提高业务素质。不定期组织全体员工一起学习反洗钱的基本知识，学习公司下发的各份文件。 二、前台业务方面 1、积极应对市场变化，切实推进经营客户工作，不断提高服务咨询水平 我服务部积极面对2009年市场环境的变化，结合公司发展策略调整节奏，重新理顺了客户服务工作的重点和方向，主要表现在以下几方面。 （1）强化基础客户服务 别人有的服务手段，我们也要有；别人没有的服务举措，我们要尽量争取有。资讯邮件在每天规定的时间段准时发送、资讯参考准时张贴、RTM广播系统准时开播、定期给客户派送资讯参考、信息栏中增加了“环球股市直击”、“风险提示”“股市沙龙”等贴近现时行情的栏目、新添加了大户室资讯阅览专栏、增加了客户生日祝福短信等等。 （2）加强投资者风险教育，注重对各种投资者的正确引导 证券投资具有极大的风险性，只有让客户时刻把风险放在第一位，才是保护投资者利益的最有效做法。营业部内设置的《投资者园地》墙报，新老股民必须注意的风险事项、所关心的基础和专业知识都能在这里找到；《开放式基金宣传》、《IB业务宣传栏》《中投证券信息栏》等系列业务宣传供股民阅读，让股民了解更多、更全面的业务知识；营业部设有专职咨询人员管理RTX广播股评系统和解答客户各种咨询等，这些能帮助“新手”缩短向“熟手”过渡的时间，也满足其他不同层次的股民需要。 （3）做好核心客户的服务，逐步建立好服务部的黄金客户档案