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1 GREEM CONSULTING ISO14001:2004环境管理体系内审员培训教材 深圳冠智达顾问【GREEM】 讲师：赵荣财 主 要 内 容 一、审核概论 －基本定义 —环境管理体系审核特性 —审核概论 二、审核准备 －明确审核目的 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －文件审核 －编制检查表 主 要 内 容 三、实施审核 －召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写 不符合报告 －审核结果综合分析 －末次会议 —编写审核报告 四、纠正措施及跟踪 审核概论—基本定义（1） 审核： 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核准则（依据）： 用作依据的一组方针、程序或要求。 环境管理体系审核准则： ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南 适用于组织的环境法律法规 与组织环境因素有关的其他要求 环境管理手册、程序文件及其它相关环境管理体系文件 认证机构的规则 审核概论—基本定义（2） 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息； - 客观的 - 能够证实的 审核员：有能力实施审核的人员； 审核组：实施审核的一名或多名审核员； 技术专家：提供关于被审核对象的特定知识或技术 的人员。 审核概论—基本定义（3） 审核发现：将收集的审核证据对照审核准则 进行评 价的结果。 — 主要以不符合的方式表现 审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果 环境管理体系审核特性 客观性； 独立性； 系统性。 环境管理体系审核内容 符合性—满足审核准则 方式：文件审查、现场审核； 有效性—达到预定的目标 方式：现场审核； 审核概论—审核类型 第一方审核：组织对自身进行审核。 （内部审核） 第二方审核：组织的相关方 （如顾客）对组织进行审核。 第三方审核：外部独立的机构 如BSI、TUV、EWC对组织进行审核 内审和外审的相同点 内审和外审的区别 项目 内 审 外 审 审核概论——环境管理体系审核方式 查阅文件； 调阅记录； 与组织的管理者及操作人员面谈； 现场观察； 代表性的抽样。 审核概论—审核周期 P.D.C.A Plan 计划 Do 执行 Check 记录 Action 纠正 审核准备 审核准备－明确审核目的 典型的审核目的有： 确定受审核方的EMS和EMS审核准则的符合性； 验证受审核方的EMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方EMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性； 对一个有意与之建立合同关系的组织（如一个潜在的供方或合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。 审核准备－确定审核范围 内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围 第三方初次审核须覆盖全要素和全地域，第三方确定审核范围时应考虑以下几个因素： －对于拟认证的环境管理体系的管理权限； －组织的活动 －组织的现场 审核准备－组成审核组 内审 ?由最高管理者授权，赋予内审权威性； ?一般由环境管理者代表任审核组长； ?内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 外审 ?具有相应的资格、业务范围、工作经验和专业知识； ?具备公正性和协作精神，审核组长还要具有组织和领导能力； ?如果审核组的组成有损公正性，委托方可提出异议。 审核准备－文件审核（1） 文件审核的要求 ?外审： 了解受审核方的EMS文件（主要是手册）能否满足申请认证的EMS标准的要求，从而确定能否进行现场审核。 ?通过对EMS文件和背景资料的审阅，了解受审核方的EMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。 ?内审： 由于内审员要求独立于受审核区域，也需要了解所承担审核区域的基本情况，以便准备工作文件。 审核准备－文件审核（2） 手册是否简要描述了EMS的17个要素并体现了它们之间的相互关系； 在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； 是否阐明组织的环境方针； 是否明确EMS各个职能与层次的组织机构与职责； 是否清晰描述了EMS文件，包括其层次、结构和相互关系； 是否提供了环境因素清单，法律法规清单，目标、指标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； 是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围。 审核准备－文件审核（3） 文件审核的结论 一、合格，即：体系文件符合标准要求； 二、局部不合格，尚需修改，应指明需修改之处； 对于文件审核中的问题，通常要求受审核方在规定期限内进行修改，直至通过审查，才能进入后续的现场审核工作。 审核准备－文件审核（4） 第三方审核时需提交的文件 －手册、程序文件 －环境管理体系策划资料（重大环境因素