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技术壁垒及其跨越方式 1999 年3 月　　　　　　　　　　　西安交通大学学报( 社会科学版) 　　　　　　　　　　　　Mar . , 1999 第19 卷第1 期( 总47 期) 　　Jour nal of Xi..an Jiaotong U niv ersity( Social Sciences) Vol . 19( Sum No. 47) 技术壁垒及其跨越方式 柯大钢.. 　冯宗宪 ( .. 西安交通大学管理学院国际经济研究所, 西安710049, 男, 54 岁, 教授) 摘　要　外部技术壁垒是阻碍中国产业出口模式转换的重要障碍之一。文章首先分析了技术壁垒的形式、特点和作 用机制, 指出从动态角度考察技术壁垒对进口产品兼有数量控制和价格控制的双重机制作用。其次, 讨论了跨越技术壁 垒的三种方式: 技术引进, 利用FDI 和采用国际质量认证制度, 分析了三种方式下跨越壁垒的成本与竞争力。 关键词　技术壁垒　技术转移　跨越方式 一、引言 当前, 我国产业的出口模式正面临着新的挑战, 由 于国际贸易竞争激烈, 传统产品的竞争优势正逐渐丧 失, 加之东南亚出现金融危机, 当事国汇率纷纷贬值, 在出口产品的竞争力方面对我国形成了沉重压力, 而 中国政府已宣布在近期内暂不调低汇率; 与此同时, 中 国制造业产品出口面临重重的技术壁垒, 难以跨越[ 1] 。 这些挑战, 在形成压力的同时, 也对国内企业的出口提 出了产品升级的新课题, 即从传统的低附价值产品出 口向高附价值产品出口转变, 从而提高国际竞争力。然 而这种转变又与跨越技术壁垒, 技术转移紧密相关。本 文将对我国产业面临的技术壁垒的性质、特征和机理 以及利用技术转移跨越壁垒的方式进行分析讨论, 笔 者认为从长期角度看技术壁垒的外在形式—— 技术标 准和技术法规, 是不会随一般非关税壁垒措施消失而 消失的, 而将长期存在。既然如此, 产业将面临要不断 跨越壁垒的挑战。 二、技术壁垒的机制机理 1. 技术壁垒形式和特点 技术壁垒是针对进口产品的某些特征, 由国家或 地区制定的技术法规, 通常是以协议和标准形式出现 的, 涉及科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和 认证等多方面的内容, 由于名目繁多, 保护程度难以估 计等特点, 现已成为当前国际贸易中最为隐蔽、最难对 付的非关税壁垒。[ 2] 归纳起来, 技术壁垒的形式和特点 体现在以下几方面: ( 1) 严格的技术标准 传统技术标准和标准化活动, 被认为是企业组织 生产的依据和企业生产与管理技术诀窍的载体。而在 当今世界, 标准化已成为复杂制成品贸易的一种不可 缺少的语言和工具, 面对激烈的国际贸易竞争, 中国出 口的工业产品就必须满足进口国的技术标准。 ( 2) 强制性的技术法规 在贸易全球化的今天, 各国都通过立法和行政机 关制定法律、法令、条例、规则、章程等直接应用标准, 使技术措施以法律形式固定下来, 成为贸易保护的工 具, 而且引用标准灵活, 可以全部引用, 也可部分引用。 这种保护既有积极性的作用, 也有消极的壁垒作用。 ( 3) 产品的特殊要求 各国因所处地理环境不同, 或为保护本国产业利 益, 对进口产品提出种种限制条件。 归纳起来, 贸易中的技术壁垒对进口产品产生了 种种限制作用, 即技术指标限制、经济指标限制和行政 限制等。 2. 技术壁垒的本质特征与机理 技术标准, 技术法规只是技术壁垒的外在表现形 式, 技术壁垒的作用对象是进口产品, 其目的就是保护 本国市场及其安全、限制外国产品输入。其本质特征在 于它所形成的障碍, 造成某些进口产品与技术要求的  图1　技术壁垒、检验标准与进口数量的关系 冲突, 从而产生壁垒作用。如果所有进口产品都能够满 足技术标准、技术法规的规定, 这时技术标准和法规就 未起到阻碍产品进口的作用, 则不应称其为技术壁垒。 一般而言, 贸易壁垒对国内市场的保护, 是对进口 价格和进口品数量进行控制, 形成了价格控制机制和 数量控制机制。[ 3] 关税壁垒是一种典型的价格控制机 制, 通过征收进口产品关税, 使进口产品的东道国销售 价格高于其国际市场销售价格, 从而削弱其竞争力。配 额制是一种典型的数量控制机制, 通过改变配额指标 可以调整产品的进口数量, 配额指标一经确定, 进口数 量也就确定下来。 技术壁垒表现为技术标准和技术法规, 单就标准 及法规条文本身: 我们无法确定其产生的作用机制的 性质。因此需要从壁垒的实施过程考察。 从静态的角度考察, 技术壁垒的实施就是制定标 准与法规, 并据此对进口品进行检查。在壁垒未形成或 尚未实施前, 进口可自由进行, 这时技术壁垒的作用是 零配额。而壁垒一旦形成, 并且实施, 技术壁垒对进口 产品就产生了明显的数量控