浅谈内审准备数相关工作.docVIP

浅谈内审准备做好内部质量审核是确保质量管理体系有效运行的重要环节。无论是检查质量管理体系文件与ISO9001：2000质量管理体系标准的符合性、充分性、适宜性和可操作性，还是检查本企业质量管理体系文件在贯彻执行过程中的符合性、充分性、有效性和效率，充分的准备工作都是必不可少的。我公司在贯彻质量管理体系初期，曾经有过在内审过程中，特别是进入现场审核时，由于准备工作做的不充分而造成的被动和尴尬的教训，既耽误了时间，又浪费了人力、物力。吸取教训之后，采取集中并仿外审的形式，力争把内审准备工作的关键内容尽量做得周全细致，这项措施为我公司提高内审实效起到了保证作用，从而使企业受益。主要做法是在首次会议、现场审核提纲、末次会议等重点环节做好准备工作。 1.??? 首次会议的准备 首次会议前要准备：签到表、不合格项报告表格、领导讲话提纲、纠正和预防措施表、 现场审核检查表、审核准则并安排会议记录人等。其中：编好内审工作计划、成立审核小组、对内审员进行培训、审核沟通是开好首次会议的关键。 1.1 编制内审工作计划 按照内部审核控制程序的要求，编制年度内审计划。在每次进行内审之前，还要编制详细的内审工作计划。内容包括：审核目的、审核范围、审核准则、审核时间及审核日程安排表、审核组及注意事项等。例：XX年第X次内部审核工作计划，应包括的主要内容有： 审核目的（确定公司质量管理体系对标准的符合性，评价公司质量方针和质量目标的实现程度，验证质量管理体系是否适宜、充分、运行有效，为迎接外审做准备等）； 审核范围（所有与质量管理体系相关部门，如：生产部门、工程技术部门、机械制造部门、物资供应部门、科研开发部门、人力资源部门、市场开拓部门、办公室及生产制造车间、物资仓库、图书档案馆等场所的质量活动）； 审核依据（ISO9001：2000质量管理体系 要求、 质量手册、程序文件、执行性文件、其他相关的国家法律、行政法规和行业标准规范及企业规章制度等文件）； 审核时间与地点（XX年X月X日开始，具体时间详见〈内审日程安排表〉；地点在办公楼第X会议室）； 审核组（ 组长：XXX?? 组员：XXX）； 相关事宜（各部门领导如果对审核时间及审核员的安排有异议，请在审核开始日期前三天与XXX部门联系，在条件允许的情况下，尽可能考虑给予调整；本计划呈报公司领导，发至被审核部门及内审员）。由编制人（审核组长）签字、审核人（职能部门经理）审核签字、批准人（管理者代表）批准后即可发放。内审日程安排表要清楚地列出：日期、时间（含首末次会议、内审组工作会议）、审核部门、审核内容、审核员的对应关系。 1.2 成立内审组 由于质量管理体系内审涉及到企业管理和运作的每一个方面，涉及企业的硬件质量和软件能力，内容多、范围广、工作量大，只有在严密的组织领导下（也是标准的要求），挑选即有理论知识又有实践经验的内审员，进行客观、公正、认真细致的工作，才能达到审核目的。因此，在内审员的任用上，要选择取得ISO9001：2000质量管理体系内审员培训合格证书并具有采购、技术、质量、管理等或其中之一项业务专长的人员，持证上岗。内审员只有经过总经理授权，才能参加公司质量管理体系内审工作。在成立审核组同时，任命审核组长。组长主要负责编制内审工作计划、审核检查提纲并协调审核日常工作。在编制内审工作计划时要注意审核员不能审核本部门或自己的工作，并将具有专业知识能力的审核员安排检查产品实现过程或产品测量过程等。 1.3 对内审员进行培训 ??? 对内审员进行审前培训，主要是为了由不同审核员在使用同一标准审核同一对象时，所把握的审核范围及深度一致，并得出基本相同的结论，以增强审核结论的客观性、可信性。使审核报告成为总经理决策时的重要依据之一。 审核依据文件和审核提纲的准备。根据审核员所审核部门职责的不同，有针对性地配备审核依据等资料。特别是那些关键工序、特殊工序的操作规程、作业指导书等均应备齐。以便于审核员在编制审核检查表时使用。对于国家有强制性要求的标准，要查阅使用最新相关标准所规定的各种技术指标，将其与企业制定的标准相对照，找出其中的差异，确定审核依据。编制现场审核提纲。 重视履行咨询指导的职责。内审与外审不同，主要区别是：外审只履行审核职责而不能在审核时同时进行咨询。在内审过程中，内审员不仅要进行审核而且有咨询指导的义务。要充分利用内审员到现场检查的机会，对质量管理体系运行的各个方面，有针对性地提出具体的整改意见（一般以观察项的形式提出），对于各职能、生产、施工部门和各质量活动场所的体系运行有效性的作用是不可轻视的。我公司把此项工作已列入考核内审成效的项目，追求最大指导效益，作为内审成果之一。 审核交流的技巧。一般采用听、问、查、看的审核方法，即：听介绍、问情况、查记录、看现场。审核员在审核过程中，要