合同管理办法(资源公司与交交工集团)不同之处精要.doc

浙江交通资源投资有限公司 合同管理办法（试行） 第一章总则 第一条为了加强合同管理，规范经营管理行为，防范和控制合同风险，维护企业合法权益，促进依法治企工作，根据《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）等法律法规、《浙江省交通投资集团有限公司合同管理办法》以及浙江交通资源投资有限公司（以下简称公司）有关管理制度，结合企业实际，制定本办法。 第二条本办法所称合同，是指公司与具有平等主体地位的其他法人、组织及自然人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议（劳动合同除外；以合同或协议为名称、但不涉及标的、价款、履行、违约责任等具体权利义务的文书除外）。 第三条本办法所称合同管理，包括立项、合同对方资信调查、招标文件审查以及合同的起草、审核、修改、谈判、签署、履行、变更、解除、纠纷处理、归档保管等全过程的管理活动。 第二章合同管理部门及职责 第四条公司合同主管部门为投资发展部。 第五条公司合同管理部门包括：合同主管部门、合同承办部门、合同会审部门、综合办公室（档案室）等，分别按照本办法所规定的职责对合同事务进行管理。 第六条合同主管部门的主要职责是： （一）负责对常用合同文本格式、合同签署授权委托书的发放和管理； （二）参与涉及投融资、企业重组并购、资产处置、转型升级等业务的重要合同的讨论、谈判及起草； （三）参与对合同合法性及潜在法律风险的审查（必要时联系外聘律师审查），并提出法律意见； （四）负责合同流转审查流程的拟定，并对合同的流转审查过程进行监督； （五）参与合同纠纷的处理，提出法律意见； （六）监督合同履行情况，对合同履行中出现的重要问题进行分析，提出意见。 第七条合同承办部门主要职责： （一）负责合同必要性、可行性、技术性、经济性论证； （二）负责合同对方主体资格、资信状况、履约能力等情况进行调查，并审查和提供相关资料； （三）负责所承办合同的招投标、谈判和文本的起草、修改； （四）负责合同的具体履行、变更、解除及纠纷处理等事务；如有争议，及时提出解决方案，必要时由投资发展部（公司法务）协助征询外聘律师意见； （五）负责向合同会审部门送交合同副本或原件、流转审核表、合同登记表等相关资料； （六）负责向投资发展部送交合同原件； （七）负责所承办合同及相关资料的整理归档工作。 第八条合同会审部门包括综合办公室（纪检监察）、财务审计部、投资发展部（公司法务）三个必审部门以及其他由合同承办部门根据合同内容确定的相关职能部门，其主要职责是: (一)相关职能部门负责对合同中涉及本部门职责和业务范围的相关条款的技术性、可行性、安全性进行审核，并提出意见。 (二)综合办公室（纪检监察）负责对合同中涉及到廉政建设、纪律检查的相关条款进行审核，并提出意见。 (三)投资发展部（公司法务）按照第六条相应规定对合同进行审核，并提出法律意见。 (四)财务审计部负责对下列内容进行合同审核，并提出意见： 1、合同付款条款中的付款条件是否与双方责任权利一致，是否满足财务核算和管理的要求； 2、款项的收付以及担保的设定有无财务风险； 3、付款方式是否符合公司财务状况和财务制度，能否提高资金利用率； 4、合同所涉及交易结构是否有税务风险，税赋成本是否最优； 5、其他可能带来的财务风险的条款等； 6、从内部审计角度对合同条款进行审核，并提出意见。 第九条综合办公室负责公司公章或合同专用章的管理，对已签字或者经审批的合同用印，并将相关材料存档保管。第三章合同起草、审核和签订 第十条订立合同，除即时清结的简单小额经济往来外，应当采用书面形式，即指合同书、信件和数据电文（包括电报、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。 第十一条对外订立合同，必须以公司法人名义。未经公司书面授权，不具备法人资格的部门、分公司、分支机构不得以公司法人名义对外订立合同；经企业法人书面授权，分公司、分支机构可以在授权范围内以自己的名义对外订立与其承担民事责任能力相适应的合同。 第十二条签署合同，应采用签字并加盖合同专用章或公司印章的形式。 第十三条合同立项。合同承办部门负责合同立项的具体工作，明确立项依据，进行可行性论证，并报分管领导审批。 第十四条合同订立前审查。合同承办部门应对合同对方的主体资格及资信状况进行调查，确定其是否符合签约要求、是否具备履约能力，并视实际适用情况，要求提供并审查其企业法人营业执照、资质证书、专营许可证、法定代表人身份证书、授权委托书以及资产情况、资信证明、业绩证明等辅助材料。必要时可聘请相关专业机构或人员进行尽职调查。 第十五条合同拟订。 （一）一般合同由合同承办部门自行拟订，集团公司有固定格式的合同应适用固定格式。合同条款应全面严密，一般包括合同当事人、标的、数量和质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任、争议解决方