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广州冷机股份有限公司 募集资金管理制度 目 录 第一章 总则............................................2 第二章 募集资金的存储..................................2 第三章 募集资金的使用和管理............................3 第四章 募集资金投向变更................................3 第五章 募集资金使用情况的监督..........................4 第六章募集资金的信息披露..........................................................................6 第一章 总则 第一条 为了规范广州冷机股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，确保资金使用安全，《上市公司证券发行管理办法》指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票，上市后配股、增发等再次发行股票） （三）募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司； （四）投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性； （五）建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。 第二章 募集资金的存储 第四条 为方便募集资金的管理、使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金的专户存储制度，以保证募集资金的安全性和专用性。 第五条 公司在银行设立专用账户存储募集资金，并与开户银行签订募集资金专用账户管理协议。专用账户的设立由公司董事会批准，在公司申请公开募集资金时，该账户的设立情况及相关协议与申请材料一并报公司所在地的中国证监会派出机构备案。 第六条 公司认为募集资金的数额大，并且结合投资项目的信贷安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，应坚持集中存放、便于监督的原则，同一投资项目的资金须在同一专用账户存储。 第七条 对专用账户资金的调用计划由公司董事会决议批准。公司从专用账户调用募集资金时，应向开户银行提供由董事会作出的最近一期调用募集资金的半年计划，作出该计划的董事会会议召开日至向开户银行提供该计划的期限不得超过半年。 第八条 公司就专用账户与开户银行签订的协议应包括以下内容： 1、公司与开户银行同意将公司每季度的资金使用数额及时向公司所在地的中国证监会派出机构报告。 2、公司及开户银行同意配合中国证监会或其派出机构对专用账户有关资料的查阅。 第三章 募集资金的使用和管理 第九条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书（或其他公开募集资金说明书，下同）承诺的募集资金使用计划安排募集资金的使用。董事会应制定详细的资金使用计划，保证募集资金只用于本公司对外公布的募集资金投资项目，做到资金使用的规范、公开和透明。第十条 在进行项目投资时，资金支出必须严格按照资金管理制度履行使用审批手续。每一笔募集资金的支出均需由有关部门提出使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务，由财务审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会审批。????第十条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，投资部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期向财务管理中心和董事会提供具体工作进度计划，向社会公开披露投资项目的实施进度情况。?确因不可预见的客观要素影响，项目不能按承诺的时，必须对实际情况公开披露，并详细说明原因。第十条 募集资金投资的项目，应与公司招股说明书承诺的项目相一致，原则上不应变更。司应在改变募集资金用途的股东大会结束后5个工作日内，将有关材料报证监会及备案。 募集资金项目的实施情况与公司在招股说明书等法律文件中的承诺相比，出现下列变化的，视作改变募集资金用途：????（一）放弃或增加募集资金项目；????（二）募集资金单个项目投资金额变化超过20％；????（三）募集资金投资方式发生显著变化；????（四）证监会或交易所认定的其他情况。第十条 公告文稿； 董事会决议和决议公告文稿； 独立董事对变更募集资金投资项目的意见； 监事会对变更募集资金投资项目的意见； 保荐机构对变更募集资金投资项目的意见； 关于变更募集资金投资项目的说明； 新项目的合作意向书或协议； 新项目立项机关的批文； 新项目的可行性研究报告； 相关中介机构报告； （十一）终止原项目的协议； （十二）深圳证券交易所要求的其他文