交易 第一章 券交易概述.docVIP

第一章 证券交易概述 大纲要求 掌握证券交易的概念，特征和原则；熟悉证券交易市场发展历程；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可疑经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制。 掌握证券交易所会员的资格，权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所席位，交易单元的含义，种类和管理办法。 第一节 证券交易的概念和基本要素 考点一：证券交易的概念及其原则 考点解析： 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易的特征表现在证券的流动性，收益性和风险性，三者是互相连续的。 证券交易与证券发行的关系。 （1）证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进，相互制约。 （2）证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。 （3）证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。 考点二：我国证券交易市场发展历程 考点解析： 新中国证券交易市场的建立始于1986年，沈阳开始试办企业债券转让业务；1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。 1999年7月1日《中