企业管理部到质量、环境、职业健康安全管理体系审核检查表.docVIP

附件3： 质量、环境、职业健康安全管理体系审核检查表 受审核部门：企业管理部 审核员：邢志波、孙钰崶、李国强 审核日期：2013.7.28 管理体系要求 审核要点 结果(Y/N) 检查记录 ISO9001条款 ISO14001条款 OHSAS18001条款 4.2.3文件控制 4.4.5文件控制 4.4.5文件和资料控制 ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ ◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 ◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？ ◆与其相关的运行与活动确定了吗？ ◆运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素、风险的目的？ ◆实际动作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？ ◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？ ◆有无节约能源、资源的规定？ ◆采取了哪些节约能源、资源的措施？ 4.4.7 应急准备和响应 4.4.7应急准备和响应 ◆部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？ ◆可能发生的事故或紧急状态是什么？ ◆以往是否发生过？ ◆一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风险？ ◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？ ◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？ ◆对策是怎样确定的？是否经过论证？ ◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？ ◆是否有明确的职责和资源保证？ ◆有无与相关部门联络的规定？ 4.5.3记录控制 4.5.3 记录 4.5.4 记录和记录管理 ◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? ◆本组织与有关的记录有哪些? ◆是否对记录进行了清理,并列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆过期记录是否完整?能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息? 5.3质量方针 4.2 环境方针 4.2 职业健康安全方针 ◆如何向全体员工传达的? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，看员工是否了解管理方针? ◆为公众如何获得管理方针? ◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施? 4.3.1环境因素 4.3.1危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 ◆是否按程序要求识别环境因素? ◆是否规定了识别的范围和对象? ◆是否有环境因素的清单? ◆是否规定了识别环境因素的方法? ◆方法是否适宜? ◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了环境因素的七种类型? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? ◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤? ◆有无重大环境因素清单? ◆评价结果是否合理? ◆是否按程序要求辨识危险源及其风险? ◆是否规定了辨识的范围和对象? ◆是否有危险源及其风险的清单? ◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法? ◆方法是否适宜? ◆是否考虑三种状态? ◆是否考虑三种时态? ◆是否考虑了各种类型的危险情况? ◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险? 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.2 法律法规和其他要求 ◆是否建立了法规和其他要求的清单?有无遗漏? ◆受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏? ◆由谁负责? ◆做得如何? ◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? ◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解? ◆员工是否意识到不遵守法规的后果? ◆各项质量、环境、职业健康标准是否清楚?有无违背情况? 5.4.1质量目标 4.3.3 目标、指标和方案 4.3.3 目标和方案 ◆是否制定 了实施目标的指标的方案？ ◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？ ◆是否明确了招待部门和负责人？ ◆是否已向有关人员传达？ ◆有关人员是否清楚？ 5.5.1职责和权限 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 ◆组织是否规定了提供资源的途径？ ◆对与质量、环境、职业健康