湖南澳鑫商品交市场交易结算管理办法(试行).docVIP

湖南澳鑫商品交易市场交易结算管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为规范湖南省澳鑫商品交易市场（以下简称交易市场）商品现货及商品 现货电子交易的结算行为，保护当事人的合法权益，防范和化解市场风险，根据 《湖南省澳鑫商品交易市场交易规则（试行）》制定本办法。 第二条 结算是指根据交易市场的有关规定对运营中心和客户进行湖南省澳鑫商 品现货及湖南省澳鑫商品现货电子交易涉及的交易仓单预付款、交易权益、交易 手续费、滞纳金等款项进行核算的行为。 第三条 湖南省澳鑫商品现货及湖南省澳鑫商品现货电子交易采用仓单预付款方 式进行。运营中心须将足额的交易仓单履约准备金预先存入交易市场专用交易仓 单履约准备金账户，客户须将足额的交易仓单预付款预先存入交易市场专用交易 仓单预付款账户，以保证交易的正常进行。运营中心在交易市场专用交易仓单履 约准备金账户中存入的，用以控制运营中心的结算风险的资金为风险交易仓单履 约准备金；客户在交易市场专用交易仓单预付款账户中存入的，用以确保交易履 约的资金为交易仓单预付款。 第四条 本办法适用于交易市场内的一切结算活动，交易市场、结算中心、运营 中心、营业部、客户必须遵守本办法。 结算原则 第五条 交易市场实行统一、即时的结算原则。 “统一” 是指交易市场统一对运营中心和客户进行结算； “即时” 是指交易市场对运营中心和客户每笔交易市场产生的实际权益、手续费及资金使用情况实时进行核算。 第六条 交易市场采用实时结算与日终结算并行的方式。 日终结算在每日的凌晨 4：00am—6：00am 休市时间进行。 交易市场在日终结算后将交易系统的结算数据发送给托管银行。 第七条 交易市场负责向运营中心和客户提供交易结算明细数据。 结算机构 第八条 交易市场的结算部作为具体的结算承办部门，负责交易资金的统一结算、 管理并防范结算风险。 第九条 结算机构的主要职责： （一） 负责管理客户的交易仓单预付款和运营中心的风险交易仓单履约准 备金； （二） 办理结算业务； （三） 控制结算风险； （四） 为运营中心和客户提供数据查询和数据核实的服务； （五） 跟踪问题数据的处理过程，直至处理完毕； （六） 汇总、统计、分析、报告结算数据； （七） 保管结算资料及相关凭证、表单，保证其真实与完整，保管期限不 少于 20 年。 第十条 运营中心必须有专职部门（或专人）负责结算工作，专职部门（或专人） 应妥善保管结算资料及相关凭证、表单，以备查询和核实。运营中心必须保证其 真实与完整，保管期限不少于 20 年。 第十一条 结算机构及其工作人员应当保守交易市场、运营中心和客户的商业秘 密。 托管银行 第十二条 交易市场指定若干符合条件的银行作为交易市场的交易仓单履约准备 金托管银行。 第十三条 托管银行负责管理运营中心和客户在商品延期交收交易中的资金。 第十四条 托管银行是结算的实际执行者，负责清算工作。清算是指当期结算完 成后针对交易成员之间应收应付的实际资金划拨。 商品延期交割实行 T+1 清算原则。所谓 T+1 是指交易市场对客户和运营中心每笔交易市场产生的权益及费用在第二个工作日内进行资金清算。 第十六条 交易市场在各托管银行开设专用的交易仓单履约准备金账户，运营中 心和投资者须在托管银行开设专用清算帐户，用于资金的清算。 第十七条 交易市场与运营中心、客户之间资金的划转通过交易市场专用交易仓 单履约准备金账户和运营中心、客户的专用清算帐户办理。托管银行负责运营中 心和客户交易资金的存管，提供银现转账、交易结算资金存取及查询等功能。 第十八条 托管银行对运营中心和客户存入交易市场专用交易仓单履约准备金账 户的资金实行分账户管理，为每一位运营中心和客户设立明细账户。实时登记核 算每一账户资金转入和转出；每日一次对前一交易日权益、手续费、滞纳金等进 行划转。 运营中心、客户在银行工作时间外及清算时间内不能出入金。 结算业务 第二十条 交易过程中的实时结算，由交易系统自动完成。其结算内容包括计算 浮动权益、平仓权益、手续费等。 第二十一条 每日的日终结算，由交易系统自动完成。其结算内容包括计算浮动 权益、滞纳金等。 第二十二条 每个交易日日终就未平仓的买入和卖出订单隔夜产生的滞纳金进行 结算。 第二十三条 各种费用具体计算公式如下: 权益=（平仓价格－持仓价格）×买入量或（持仓价格－平仓价格）×卖出 量 滞纳金=建仓价格×成交数量×滞纳金率 第二十四条 日终结算完成后，运营中心和客户可通过交易系统随时查看前一交 易日的结算数据。 第二十五条 运营中心与客户可以及