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赤峰大宗商品交易有限责任公司 结算规则 目 录 第一章 总则 2 第二章 结算机构及职责 2 第三章 日常结算 3 第四章 附则 7 第一章 总 则 第一条 为规范（以下简称“交易市场”）电子交易结算行为，保护交易当事人的合法权益，防范和化解交易风险，制定本规则。第二条 本规则适用于交易市场内电子交易的结算活动，交易市场、交易商和交易市场指定结算银行必须遵守本规则。第三条 交易市场交易结算部门负责交易市场电子交易的统一结算、保证金管理及结算风险的防范。 第四条 交易市场的结算职责包括：编制交易商的结算账表； 办理资金的往来汇划业务； 统计、登记和报告交易结算情况； 处理交易商交易中的账款纠纷； 办理交收结算业务； 控制结算风险，保证电子交易合同的履行； 按规定管理保证金。 第五条 所有在交易市场交易系统中成交的电子交易合同必须通过交易市场进行统一结算。 第六条?“结算银行”是指由交易市场统一指定的，用于存放交易商款项，并协助交易市场对该款项进行结算、划拨的银行。?指定结算银行的职责和业务范围1、及时准确地配合交易市场进行结算； 2、根据交易市场和交易商要求在符合国家法律法规及政策的前提下提供各类金融服务； 3、根据交易市场提供的结算数据或票据及时划转交易商的交易资金； 、协助交易市场管理交易商资金划转； 5、及时向交易市场提供专用资金账户的资金情况，通报专用资金账户等方面存在的问题和风险； 6、对包括交易市场专用资金账户在内的所有专用资金账户进行监管。 7、保守交易市场和交易商的商业秘密。 第九条 交易市场对交易商存入交易市场专用结算资金账户的货款实行分账管理，为每一交易商设立二级明细账户。 第十条 交易市场对每一交易商的货款、保证金、转让收入、浮动盈亏、各项费用和款项等提供代收代付和暂存暂付服务。交易市场采用“一收一付、先收后付、收支相抵”的结算原则。 第十一条 交易市场实行每日无负债结算即每日交易结束后，交易市场按当日结算价结算所有合约的盈亏、保证金及手续费等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转。 第十二条 交易市场实行保证金制度。当买卖双方成交后，须按货款总额支付一定比例的预付款保证金收取的标准不低于该品种的20%。 进度 合约交收月 第一个交易日开盘前 合约交收月 第五个交易日开盘前 合约交收月 第十个交易日开盘前 保证金 比例 50% 80% 100% 交易市场可根据行情变化调整保证金付款标准和付款进度，交易商应按交易市场的要求即时足额付款。 第十四条 买、卖双方交易商协商一致在指定交收仓库提前交收货物的，应于交收月前提出书面申请，经交易市场核准后，应于约定的提前交收日前一次性补足全额订货款或足额仓单。 第十五条?交易市场对已转让的电子交易合同计算转让盈亏，并相应增减交易商交易资金账户的资金余额；对未交收或未转让的电子交易合同计算浮动盈亏，浮动盈亏为负时抵扣交易商的可用资金，浮动盈亏为正时不增加交易商的可用资金。因转让盈亏和浮动盈亏造成交易资金账户可用资金不足时，交易商必须及时补足。 1、已转让的电子交易合同转让盈亏计算公式为： ?转让盈亏＝（卖出价－买入价）×转让数量 　　买方交易商的浮动盈亏（负数为应支付）= （最新价－买方订货价）× 订货量； 　　卖方交易商的浮动盈亏（负数为应支付） =（卖方订货价－最新价）× 订货量。 第十六条 交收双方应收应付的货款为=（交收价±升贴水）×交收数量： 1、协议交收价为交易双方约定的交收结算价； 2、提前交收价为交收匹配成功当日交收核算价； 3、按期交收价为该交易品种进入交收月所有交易日交易结算价的加权平均价。 第十七条 实收实付货款根据仓库实发数量调整。 第十八条 实物交收时买卖双方按交收价计算交收补差： 　　卖方应付给买方的交收补差=（交收价－买方订货价）× 订货数量； 买方应付给卖方的交收补差=（卖方订货价-交收价）× 订货数量； 第十九条 交易市场对每个交易商结算内容及结算办法如下： 日＋当日入金－当日出金＋当日转让盈亏交收盈亏－交易费－交收费其中数量交收盈亏＝(卖方订货价－交收结算价)数量?买方交收盈亏?=（交收结算价－买方订货价)数量?交易费＝交易费标准×成交数量?交收费＝交收费标准×交收数量其中＋日入金－日出金＋日转让盈亏交收盈亏－交易费－交收费数量交易结算部在确认资金到账后，相应增加该交易商账户的资金余额。 交易市场本着准确、快捷的原则为交易商办理出入金业务。正常情况下，交易市场将于当日完成交易商出入金业务；交易商在每个交易日闭盘之后提出的出入金申请，并经交易市场审核无误后，交易市场将于下一交易日开市前完成交易商出入金业务。特殊情况下，由