第571Q章该有合约的交收或履行日期三.docVIP

第571Q章该有关合约的交收或履行日期显示有关客户的帐户属保证金帐户的注明　　(d)由该中介人对该客户的帐户作出包括以下项目的调整─ 　　(i)调整财务通融的款额; 　　(ii)将贷项记入该帐户，包括将收入记入该帐户，但如贷项是因该中介人或该中介人的有联系实体支付应累算利息所致者则除外;或 　　(iii)记入该帐户的借项，包括从该帐户扣除收费，但如借项是因该中介人或该中介人的有联系实体收取应累算利息所致者则除外。 　　第571Q章 第9条就保证金交易制备及提供户口日结单 　　(1)除第10条另有规定外，如中介人与客户或代客户订立保证金交易，而第(3)款指明的任何事件就该客户发生，则该中介人须─ 　　(a)按照第(2)款就该客户制备户口结单;及 　　(b)在该事件发生后第2个营业日终结前向该客户提供该户口结单。(2)第(1)款提述的户口结单须载有根据第7条须载入的资料，以及(在适用的范围内)在有关事件发生当日关乎该客户的帐户的以下资料─ 　　(a)在该日开始时及终结时该帐户的尚待结算结余，以及该帐户的结余在该日的所有变动的细节; 　　(b)为该帐户持有而属由该客户或由他人代该客户就每项保证金交易提供的每一种类的保证在该日终结时的数量、市场价格及市值(如该价格或市值可轻易确定的话)，以及该等保证在该日内的所有变动的细节; (2003年第45号法律公告) 　　(c)每项在该日平仓的保证金