【 标 题】关“资本主义”概念的考察.doc

【原文出处】历史教学问题【原刊地名】沪【原刊期号】200301【原刊页号】28～32【分 类 号】F11【分 类 名】理论经济学【复印期号】200306【 标 题】关于“资本主义”概念的考察【 作 者】李宏图【摘 要 题】当代资本主义研究【 正 文】　　2000年12月28日，俄罗斯国民经济预测研究所研究员克罗茨沃克冒着严寒来到华东师范大学俄罗斯研究中心，与中心的研究人员进行学术交流。在对俄罗斯经济和社会改革的分析讲演中，他用得比较多的词汇为“资本主义”，认为俄罗斯已经形成了资本主义体系。对这种资本主义，他也作出了自己的价值评判：俄罗斯的“改革”并不是改革，而是一种历史的倒退，是从一种比较好的社会系统向以前的资本主义系统的倒退。（注：见华东师范大学俄罗斯研究中心、亚欧研究中心编《动态与分析》2001年第1期。）　　无论我们对这一观点赞同与否，有一点可以肯定，俄罗斯已经在进行着一场变革，正在走向“资本主义”，尽管也可以不用这一名词来指称。这样，历史和现实为我们提出了一个理论问题，如何理解“资本主义”。因此，很有必要对“资本主义”这一概念作一学理上的考察。　　自14世纪在意大利最早出现资本主义以来，历经数百年的历史发展，资本主义终于在19世纪后期的西方诸国成为了占居主导地位的社会体制。如何指称这样一种社会体制，在不同意见的纷争中，大家基本上接受了使用“资本主义”这一概念来进行概括，尽管这一概念出现得较晚，并在后来被赋予了一定的意识形态的色彩。（注：详见布罗代尔和内森·罗森堡、小伯泽尔的《15至18世纪的物质文明，经济与资本主义》，三联出版社1993年版，《西方致富之路》三联书店（香港）有限公司1989年版。）实际上，西方学术界很多学者始终不停地在学理上对“资本主义”以及这一社会体制进行界定，力图在学术的理解中更能精炼和准确地反映现实存在的这一社会体制，因此，梳理这些学者对“资本主义”的理解，将会对我们正确理解什么是“资本主义”大有裨益。　　　　一　　讲到资本主义，不能不涉及到“资本”这一概念，法国历史学家布罗代尔曾详细考察了这一概念的演变。他指出，资本（源自拉丁语Caput一词，作为“头部”的意思）于12-13世纪出现，有“资金”、“存货”、“款项”或“生息本金”等含义，它最早在意大利流行和逐渐成熟，到14世纪时，这一概念已被普遍使用。1399年2月20日，弗朗赛思科·达蒂尼从普拉托写信给他的一位客户：“当然，如果你愿买些天鹅绒，你得先就资本和利润作出担保，其余则悉听尊便”。资本一词及其确指的实在可在锡耶纳的圣纳迪诺(1380-1444)布道词中见到：“这种敷衍不息的赚钱手段，我们通常称之为资本”。资本一词从意大利出发，接着在德意志和尼德兰广为传播，最后到达法国。1606年，《法语宝鉴》一书已收入“资本”一词。此后，资本一词逐渐被人们所接受。福尔邦曾用过“生产资本”的说法，魁奈曾经断言“任何资本都是生产工具”。在日常用语中，也开始有这样一些非常形象的用法：“伏尔泰先生自从到巴黎后，不惜动用资本”。意即一味拼体力。特隆香大夫曾指出，他的朋友倒是“希望他仅靠利息生活”，即要他量力而行。由此可见，“资本”一词在当时的流行程度。　　无论如何，我们可以看到，“资本”实是理解“资本主义”的重要内容或逻辑的起点，当代历史学家沃伦斯坦正是沿着这一思路来界定“资本主义”这一概念。他认为，“资本主义”一词是由“资本”而来，资本是理解资本主义的一个关键因素。什么是资本，一般说来，资本不过是积累的财富。但从历史资本主义的角度来看，资本具有更特有的含义，它不只是一批可供消费的货物、机器，或以货币形式表现的对物质的占有权。它的特殊之处在于：在资本主义体系中，只有当过去的积累被用来进行更多的积累时，它才成为资本。因此，自我扩张成为资本的首要目标或首要意图。正是持有者的这种无休止的、奇异的自顾自的目标，即积累更多的资本，以及资本持有者为实现这一目标而与其他人建立起来的关系，被称之为资本主义过程。　　正由于此，资本主义必须对社会中的各个环节进行改造，必须把一切商品化，即通过“市场”进行交易。在此之中，它不仅涉及生产过程，而且涉及分配过程、投资过程，把以前不由市场进行的活动转变为通过市场来进行。在追求更多资本积累的过程中，资本家总是力图在经济生活的所有领域把越来越多的社会过程加以商品化或市场化。由于资本主义是自顾自的过程，结果必然是，从本质上说，没有任何社会交易能够被排除在这个过程之外。这就是为什么我们可以说，资本主义历史发展的冲动是把万物商品化，实际上，也是社会的市场化。（注：沃伦斯坦《历史资本主义》，社会科学出版社1999年版第一部分。）　　沃伦斯坦的观点并不新奇，早在18、19世纪的一些思想家就已提出过类似的看法。而在马克思