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第六章 指数分析法 第一节 统计指数的概念和分类 一 统计指数的概念 指数的编制是从物价的变动产生的。18世纪中叶，由于金银大量流欧洲，欧洲的物价飞涨，引起社会不安，于是产生了反映物价变动的要求，这就是物价指数产生的根源。有些指数，如消费品价格指数，生活费用价格指数，同人们的日常生活休戚相关；有些指数，如生产资料价格指数，股票价格指数等，则直接影响人们的投资活动，成为社会经济的晴雨表。 指数作为一种对比性的统计指标具有相对数的形式，通常表现为百分数。它表明：若把作为对比基准的水平（基数）视为100，则所要考察的现象水平相当于基数的多少。譬如，已知某年全国的零售物价指数为105％，这就表示：若将基期年份（通常为上年）的一般价格水平看成是100％，则当年全国的价格水平就相当于基年的105％，或者说，当年的价格上涨了5％。 从对比性质来看，指数通常是不同时间的现象水平的对比，它表明现象在时间上的变动情况（动态）。此外，指数还可以是不同空间（如不同国家、地区、部门、企业等）的现象水平的对比，或者，是现象的实际水平与计划（规划或目标）水平的对比，这些可以看成是动态对比指数方法的拓展。可见，指数在经济分析上具有十分广阔的应用领域。 迄今为止，统计界认为，统计指数的概念有广义和狭义两种理解。广义指数是泛指社会经济现象数量变动的比较指标，即用来表明同类现象在不同空间、不同时间、实际与计划对比变动情况的相对数。狭义指数仅指反映不能直接相加的复杂社会经济现象在数量上综合变动情况的相对数。例如，要说明一个国家或一个地区商品价格综合变动情况，由于各种商品的经济用途、规格、型号、计量单位等不同，不能直接将各种商品的价格简单对比，而要解决这种复杂经济总体各要素相加问题，就要编制统计指数综合反映它们的变动情况。 本章主要基于统计指数的狭义的概念探讨指数的作用、编制方法及其在统计分析中的运用。 1.综合反映社会经济现象总变动方向及变动幅度。在统计实践中，经常要研究多种商品或产品的价格综合变动情况，多种商品的销售量或产品产量的总变动，多种产品的成本总变动，多种股票价格综合变动等。这类问题由于各种商品或产品的使用价值不同、各种股票价格涨跌幅度和成交量不同，所研究总体中的各个个体不能直接相加。指数法的首要任务，就是把不能直接相加总的现象过渡到可以加总对比，从而反映复杂经济现象的总变动方向及变动幅度。 2.分析现象总变动中各因素变动的影响方向及影响程度。利用指数体系理论可以测定复杂社会经济现象总变动中，各构成因素的变动对现象总变动的影响情况，并对经济现象变化作综合评价。任何一个复杂现象都是由多个因子构成的，如： 销售额 = 价格×销售量。 又如影响利润总额变化的各种因素有产品产量、产品销售量、产品成本、产品销售价格等。运用指数法编制商品零售价格指数和零售量指数，可分析它们的变动对商品零售总额变动的影响。编制产品产量指数、产品销售量指数、产品成本指数和产品销售价格指数等并分别对它们进行测定，根据各因素变动影响，可综合评价利润总额变动的情况。 3．反映同类现象变动趋势。编制一系列反映同类现象变动情况的指数形成指数数列，可以反映被研究现象的变动趋势。例如，根据1980-2002年共23年的零售商品价格资料，编制22个环比价格指数，从而构成价格指数数列。这样，就可以揭示价格的变动趋势，研究物价变动对经济建设和人民生活水平的影响程度。 4．统计指数还可以进行地区经济综合评价、对比，研究计划执行情况。 指数的种类很多，从不同的角度出发对指数分类，可以得到不同的指数类别。常用的分类有： 1．按其反映对象范围的不同分为个体指数(individual index number)和总指数(index number)。 个体指数是指说明个别事物（例如某种商品或产品等）数量变动的相对数。个体指数通常记作I，例如： 上式中：代表产量，代表商品或产品的单价，z代表单位产品成本；下标1代表报告期，下标0代表基期。 可见，个体指数就是同一种现象的报告期指标数值与基期指标数值对比而得的发展速度指标。 总指数是指多种要素构成的现象总体数量综合变动的相对指数。例如工业总产量指数、商品零售物价总指数等。总指数与个体指数有一定的联系，可以用个体指数计算相应的总指数。用个体指数的简单平均求得的总指数，称为简单指数（simple index number）；用个体指数加权平均求得的总指数，称为加权指数（weighted index number）。 2．按其所表明的经济指标性质不同分为数量指标指数（quantitative index number）和质量指标指数（qualitative index n